探花 内射 长城久润搀和A,长城久润搀和C: 长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024年第1号)
发布日期:2024-12-14 21:47 点击次数:108
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024年第1号)基金料理东谈主:长城基金料理有限公司基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司二〇二四年十二月长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024年第1号)招募说明书更新长城久润生动配置搀和型证券投资基金根据《长城久润保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定,由长城久润保本搀和型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。长城久润保本搀和型证券投资基金经2016年3月1日中国证监会证监许可2016380号文注册募集,基金合同于...
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招
募说明书更新(2024 年第 1 号)
基金料理东谈主:长城基金料理有限公司
基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司
二〇二四年十二月
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)招募说明书更新
长城久润生动配置搀和型证券投资基金根据《长城久润保本搀和型证券投资基金基金合
同》的约定,由长城久润保本搀和型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。长城久
润保本搀和型证券投资基金经 2016 年 3 月 1 日中国证监会证监许可2016380 号文注册募
集,基金合同于 2016 年 4 月 26 日奏效。
要紧教导
(一)基金料理东谈主保证招募说明书的内容果然、准确、完竣。本招募说明书经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
(二)投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应谨慎阅读本基金招募说明书、基金
家具贵寓提要和基金合同。
(三)基金的过往事迹并不预示其畴昔线路。基金料理东谈主依照恪称职守、老诚信用、谨
慎勤快的原则料理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(四)本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日,相关财务数据和净值线路截
止日为 2024 年 9 月 30 日,财务数据未经审计。
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)招募说明书更新
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)招募说明书更新
第一部分 媒介
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《证券
投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售料理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》(以
下简称“《流动性风险章程》”)等相关法律法则及《长城久润生动配置搀和型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书线路了长城久润生动配置搀和型证券投资基金的投资主见、策略、风险、
费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗漏,并对其
果然性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募
的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作念出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同过火他章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金
份额持有东谈主的权利和义务,应防卫查阅本基金基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
证券投资基金转型而来
任何灵验校正和补充
证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充
书》过火更新
过火更新
行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、文告等
议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常
务委员会第三十次会议校正,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其通常作念出的校正
投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正
开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正
召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正
施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其通常作念出的校正
体,包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
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存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织
关法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
回、调遣、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务。
他条件,取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务代理公约,代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建
立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等
受长城基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
《长城久润保本搀和型证券投资基金基金合同》自吞并日失效,为“长城久润保本搀和型证
券投资基金”保本周期到期操作期间截止日的次日,即“长城久润保本搀和型证券投资基金”
转型为“长城久润生动配置搀和型证券投资基金”之日
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
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所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金料理东谈主和投资东谈主共同谨守
份额的步履
兑换为现款的步履
苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东谈主料理的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)
跳跃上一洞开日基金总份额的 10%
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他资产的价值总和
基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设立代码,并分别诡计和公告基金份额净值
服务费、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类别
购用度、赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额类别
以及基金份额持有东谈主服务的用度
给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产
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补助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等
额净值的过程
式,将基金赈济投资组合的市集冲击成分内派给实验申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待
(包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站)等媒介
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第三部分 基金料理东谈主
一、基金料理情面况
层、39 层
持股单元 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
华夏信托有限公司 17.647%
朔方国际信托股份有限公司 17.647%
整个 100%
二、基金料理东谈主主要东谈主员情况
(1) 董事
王军先生,董事长,本科,现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能
集团有限公司,任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金料理有限公司董事长。
邱春杨先生,董事、总司理、投资决策委员会主任,博士。2001 年 3 月至 2002 年 10
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月任职于南边证券资产料理部;2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金料理有限公司
(含广发基金筹备期),历任研究发展部家具联想小组组长、机构容或部副总司理、金融工
程部总司理、家具总监、公司副总司理和看护长职务。2020 年 7 月出任长城基金料理有限
公司总司理。
曾贽先生,董事,硕士,现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产料理有限公
司董事长。曾任职于深圳市汇凯收支口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3 月
加入长城证券,历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理(操纵办事)、固定收
益部销售交往部总司理(操纵固定收益部办事)、固定收益部总司理、公司固定收益总监、
公司总裁助理等职务,2019 年 3 月于今任公司党委委员,2019 年 6 月于今任公司副总裁。
苗伟民先生,董事,硕士,现任长城证券股份有限公司职工监事、东谈主力资源部总司理。
曾任职于交银施罗德基金料理有限公司、诺安基金料理有限公司、民生证券股份有限公司、
民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券,先后接事于资产料理部、董事
会办公室、四川分公司、东谈主力资源部等,历任董事会办公室计谋料理部司理,四川分公司副
总司理(操纵办事)、总司理等职务,2023 年 4 月于今任东谈主力资源部总司理。
朱静女士,董事,硕士,现任东方证券股份有限公司职工董事、计谋发展总部总司理、
工会办事机构主任,东方金融控股(香港)有限公司董事、总司理,上海东证期货有限公司
董事,东证国际金融集团有限公司董事,诚泰融资租借(上海)有限公司董事。自 1992 年
料理有限公司证券料理部司理、副总司理,1999 年 3 月至 2015 年 2 月历任东方证券股份有
限公司经纪业务总部职员、业务贪图董事、运行资深主管、总司理助理,营运料理总部总经
理助理、副总司理,董事会办公室副主任,自 2015 年 2 月起担任东方证券股份有限公司战
略发展总部总司理,2019 年 4 月起兼任东方金融控股(香港)有限公司总司理,2021 年 9
月起兼任东方证券股份有限公司工会办事机构主任。
张文栋先生,董事,硕士,现任朔方国际信托股份有限公司副总司理。曾任职于深圳新
产业投资股份有限公司,2003 年 10 月起历任朔方国际信托股份有限公司信托业务二部总经
理、朔方国际信托股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。
卫志刚先生,董事,硕士,现任华夏信托有限公司党委副布告。曾接事于华夏银行股份
有限公司,历任总行办公室主任,商丘分行副布告、副行长,总行党群办事部(工会办公室)
主任,总行党委组织部(东谈主力资源部)部长(总司理)等职务;2024 年 2 月出任华夏信托
有限公司党委副布告。
万建华先生,孤独董事,博士,高等经济师,现任上海市互联网金融行业协会会长,通
联支付网络服务股份有限公司董事长。曾任中国东谈主民银行资金料理司宏不雅分析处处长;招商
银行总行常务副行长;长城证券董事长;招商证券董事长;中国银联总裁;上海国际集团总
裁;国泰君安证券董事长等职务。
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唐纹女士,孤独董事,本科,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国国
际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总司理、党委布告。
温子健先生,孤独董事,硕士,现已退休。曾任东谈主民日报记者,深圳证券时报社有限公
司社长兼总剪辑。
汪建中先生,孤独董事,本科,现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。
(2) 监事
王振先生,监事,本科,现任长城证券股份有限公司副总裁兼钞票料理总部总司理。曾
任职于中国信达信托投资公司、国信证券有限职责公司、祥瑞证券有限职责公司、杭州大瀚
投良友理有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券,历任天台干事路证券营业部总司理、杭
州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务,2021 年 4 月于今任公司钞票管
理总部总司理,2024 年 4 月于今任公司副总裁。
丁艳女士,监事,硕士,现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理,上海
东方证券老本投资有限公司董事。曾任职于中国东谈主民银行上海分行/总部,2017 年 1 月起历
任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。
黄魁粉女士,监事,硕士,现任华夏信托有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进
入华夏信托有限公司,曾在信托投资部、信托抽象部、风险与合规料理部、信托容或服务中
心办事。
张浩楠先生,监事,硕士,现任朔方国际信托股份有限公司资产料理部副总司理(操纵
办事)。2018 年 7 月插足朔方国际信托股份有限公司,2021 年 9 月起历任风险控制部副总
司理、法律事务部副总司理、资产料理部副总司理(操纵办事)。
徐涛国先生,职工监事,硕士,现任长城基金料理有限公司现款料理部基金司理。2008
年 8 月加入长城基金料理有限公司。
向玲女士,职工监事,本科,现任长城基金料理有限公司监察稽核部业务主管。曾任职
于安永华明管帐师事务所,2016 年 10 月加入长城基金料理有限公司。
张俏女士,职工监事,硕士,现任长城基金料理有限公司东谈主力资源部总司理助理。2010
年 10 月加入长城基金料理有限公司。
魏柳枝女士,职工监事,硕士,现任长城基金料理有限公司抽象料理部业务主管。曾任
职于长城国瑞证券有限公司、国信证券股份有限公司,2021 年 7 月加入长城基金料理有限
公司。
(3) 高等料理东谈主员
王军先生,董事长,简历同上。
邱春杨先生,董事、总司理,简历同上。
杨建华先生,副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基金
司理,硕士。曾任职于大庆石油料理局、华为时期有限公司、深圳和君创业有限公司、长城
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证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金料理有限公司,历任基金料理部基金司理助
理、研究部总司理、公司总司理助理。
车君女士,副总司理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993 年起任
职于中国证监会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
张勇先生,副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、
基金司理,硕士。2001 年起任职于南京银行股份有限公司;2003 年起历任博时基金料理有
限公司交往员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理;2015 年起任九泰基金管
理有限公司都备收益部总司理兼实行投资总监;2019 年 5 月加入长城基金料理有限公司,
历任固定收益部总司理、公司总司理助理。
何小乐女士,副总司理兼董事会秘书、深圳分公司总司理,硕士。2003 年起任职于中
国农业银行四川省分行,2005 年起任职于花旗银行(中国)有限公司成都分行,2010 年起
历任弘俊投良友理有限公司分析师、投资司理、料理合伙东谈主。2018 年 4 月加入长城基金管
理有限公司,历任董事会办公室主任、公司总司理助理、营销计议部总司理。
祝函先生,看护长,硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科
员,2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监,2016 年起历任中天堂富证券有限
公司副总司理、首席风险官、监事会主席,2022 年起任职世纪证券有限职责公司副总司理。
刘沛先生,首席信息官、信息时期部总司理,本科。2008 年起任职博时基金料理有限
公司信息时期部主管,2016 年起任职九泰基金料理有限公司信息时期部总监。2021 年 10
月加入长城基金料理有限公司。
崔金宝先生,财务负责东谈主、抽象料理部总司理,本科。2009 年起任职于华能临沂发电
有限公司,2013 年起任职于华能山东发电有限公司。2019 年 10 月加入长城基金料理有限公
司,历任抽象料理部财务司理、副总司理。
余欢先生,博士,注册金融分析师(CFA)、金融风险料理师(FRM)。曾接事于长城基
金料理有限公司(2014 年 7 月至 2016 年 7 月)、深圳证券交往所(2016 年 8 月至 2018 年
月加入长城基金料理有限公司,历任研究部研究员(破钞组组长)、权益类基金司理助理兼
策略研究员。自 2020 年 12 月于今任“长城久润生动配置搀和型证券投资基金”基金司理,
自 2021 年 6 月于今任“长城久鑫生动配置搀和型证券投资基金”基金司理,自 2022 年 12
月于今任“长城健康破钞搀和型证券投资基金”基金司理。
本基金历任基金司理如下:
史彦刚先生自 2016 年 4 月至 2016 年 12 月担任基金司理;储雯玉女士自 2016 年 5 月至
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先生自 2019 年 5 月至 2020 年 12 月担任基金司理。
邱春杨先生,投资决策委员会主任,公司总司理。
杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、
基金司理。
张勇先生,投资决策委员会委员,公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总经
理、基金司理。
马强先生,投资决策委员会委员,公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组合
投资部总司理、基金司理。
三、基金料理东谈主的职责
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金料理东谈主应履行以下职责:
购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独,对所料理的不同基金分别料理,分别记账,进行证
券投资;
何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
等法律文献的章程,按相关章程诡计并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎回的价钱;
同》过火他相关章程另有章程外,在基金信息公开表示前应予守秘,不向他东谈主泄露;
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益;
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
以上;
够按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合理
成本的条件下得到相关贵寓的复印件;
管东谈主;
承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除;
《基金合同》酿成基金财产损失机,基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
承担职责;
四、基金料理东谈主承诺
基金料理东谈主承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息表示办法》等法律法则的步履,并承诺建立健全的里面控制轨制,选用灵验措施,防
止犯法步履的发生。
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公道地对待其料理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法则相关章程,由中国证监会章程辞让的其他步履。
五、基金司理承诺
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利益;
漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
规画等信息;
六、基金料理东谈主的里面控制轨制
健全、完善的里面风险控制轨制是范例公司步履,灵验防范经营风险,扫尾公司络续、
稳健发展的主要保证,亦然公司经营料理水平的要紧记号。为此,公司建立高效运行、控制
严实、科学合理、切实灵验的风险控制轨制。
公司风险控制的总体主见是建立一个决策科学、运营范例、料理高效和络续、沉着、健
康发展的基金料理实体。具体主见是:
(1)确保国度法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻实行;
(2)建立稳妥当代企业轨制要求的法东谈主治理结构,形成科学合理的决策机制、实行机
制和监督机制;
(3)不休提高基金料理的成果和效益,在灵验控制风险的前提下,努力扫尾基金份额
持有东谈主利益最大化;
(4)努力将各式风险控制在章程的范围内,保障公司发展计谋和经营主见的全面实施,
注重公司激动的正当权益;
(5)建立故意于查错防弊、堵塞缺欠、摒除隐患、保证业务稳健运行的风险控制轨制。
公司按照正当、合规、稳健的要求,制定明确的经营方针,建立合理的经营机制。在建
立风险控制轨制时应严格解任以下原则:
(1)全面性原则:风险控制轨制应隐秘公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员,并渗
透到决策、实行、监督、反馈等各个经营法度;
(2)审慎性原则:里面风险控制的中枢是灵验防范各式风险,公司组织体系的组成、
里面料理轨制的建立都要以防范风险、审慎经营为起点;
(3)孤独性原则:公司风险控制的查验、评价部门应当孤独于风险控制的建立和实行
部门;风险控制委员会、合规审查委员会、看护长和监察稽核部、风险料理部应保持高度的
孤独性和巨擘性,负责对公司各部门风险控制办事进行评价和查验;
(4)灵验性原则:风险控制轨制应当稳妥国度法律法则和监管部门的规章,具有高度
的巨擘性,成为扫数职工严格谨守的行动指南;实行风险控制轨制不成存在职何例外,公司
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任何职工不得领有杰出轨制或违反规章的权力;
(5)当令性原则:里面风险控制应跟着公司经营计谋、经营方针、经营理念等里面环
境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的编削实时进行相应的修改和完善;
(6)防火墙原则:公司基金投资、研究计议、市集开发等相关部门,应当在空间上和
轨制上适当分离,以达到风险防范的目的。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员,应制定严格
的批准法度。
(1)确立加强里面风险控制的指挥想想,笃定风险控制的主见和原则;
(2)建立头绪分明、权责明确的风险控制体系;
(3)建立公司风险控制法度;
(4)对公司里面风险进行全面、系统的评估,制定风险控制规画;
(5)笃定公司风险控制的旅途和措施;
(6)保障风险控制轨制的络续性和灵验性,制定可行的风险控制轨制的评价和查验机
制。
公司根据基金料理的业务特色设立里面机构,并在此基础上建立层层递进、严实灵验的
多级风险防范体系:
(1)一级风险防范
一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的防御和控制。
董事会下设风险控制与审计委员会,负责公司里面控制的监督、审查和公司的审计办事。
对公司里面控制轨制的灵验性进行评价,对公司经营料理和基金业务运作的正当合规性进行
监督查验,协助董事会建立并灵验撑持公司里面控制系统,对公司经营中的风险进行研究、
分析和评估,并建议风险防范措施和建议,保证公司的范例健康发展。风险控制与审计委员
会的基本职能为:
①协助董事会建立科学合理、控制严实、运行高效的里面控制组织体系和轨制体系。
②审查、评价公司基金投良友理轨制、市集营销料理轨制、风险料理轨制等各项里面控
制轨制的正当合规性、合感性和灵验性。
③查验和评价公司料理和资产经营、基金料理和资产经营中对国度相关法律法则、中国
证监会部门规章以及基金合同的谨守和实行情况,并出具评估主见或改正决策。
④按期或不按期听取公司主要经营料理东谈主员对于风险料理办事的呈文。
⑤查验和评价公司各项里面控制轨制的实行情况并建议改进主见。
⑥评估公司料理和基金料理中存在或潜在的风险,查验和评价公司各项业务风险控制工
作的灵验性,并建议改进主见。
⑦查验公司管帐政策、财务情景和财务呈文法度,与外部审计机构进行交流。
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⑧对公司里面控制和风险料理办事进行探员。
⑨董事会安排的其他事项。
公司设看护长。看护长行动风险控制与审计委员会的实行机构,对董事会负责,按照中
国证监会的章程和风险控制与审计委员会的授权进行办事。
(2)二级风险防范
二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险料理部头绪对公司的风险
进行的防御和控制。
投资决策委员会在总司理的交流下,研究并制定公司基金资产的投资计谋和投资策略,
对基金的总体投资情况建议指挥性主见,从而达到分布投资风险,提高基金资产的安全性的
目的。其在风险控制中主要职责为:
①研究并确立公司的基金投资理念和投资标的;
②决定基金资产在现款、债券和股票中的分派比例;
③审核基金司理建议的投资组合决策,对其运作过程中的风险进行评估和控制;
④批准基金司理拟订的投资原则,对基金司理作念出投资授权;
⑤对超出投资决策委员会实行委员及基金司理权限的投资边幅作出决定。
监察稽核部、风险料理部在总司理的交流下,孤独于公司各业务部门和各分支机构,对
各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责
是:
①根据各项风险的产生法度,和相关的业务部门全部,共同制定对风险的事前防范和事
后审查决策;
②就各部门里面风险控制轨制的实行情况独赶快履行查验、评价、呈文及建议职能;
③看望公司里面的非法案件,协助监管机构处理相关事宜;
④对基金运作和公司里面料理进行日常监督与稽核,并向总司理呈文。
(3)三级风险防范
三级风险防范是公司各部门对自身业务办事中的风险进行的自我查验和控制。
公司各部门根据经营规画、业务司法及本部门具体情况制定本部门的办事经过及风险控
制措施,达到:
①一线岗亭双东谈主双职双责,相互监督;平直与交往、资金、电脑系统、要紧空缺支票、
业务用章斗争的岗亭,实行双东谈主负责;属于单东谈主、单岗处理的业务,强化后续的监督机制;
②相关部门、相关岗亭之间相互监督制衡。关键部门和相关岗亭之间建立要紧业务凭据
顺畅传递的渠谈,各部门和岗亭分别在我方的授权范围内承担各自的职责,将风险控制在最
小范围内。
(1)本公司承诺以上对于里面控制的表示果然、准确;
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(2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险控制轨制。
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第四部分 基金托管东谈主
(一)基金托管情面况
称呼:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主:谷澍
成立日历:2009 年 1 月 15 日
批准竖立机关和批准竖立文号:中国银监会银监复200913 号
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号
注册老本:34,998,303.4 万元东谈主民币
存续期间:络续经营
接洽电话:010-66060069
传真:010-68121816
接洽东谈主:任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务发射范围最广,服务界限最广,
服务对象最多,业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国际,中国农业银行一样通过自
己的努力赢得了邃密的信誉,每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、
联通国际、功能都备的大型国有生意银行,中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可络续发展,安身县域和城市两大市集,实施互异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托隐秘世界的分支机构、远大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力于于为浩荡客户提供优质的金融服务,与浩荡客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行,陶冶丰富,服务优质,事迹
杰出,2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了好意思国 SAS70 里面控制审计,并赢得无保属主见的 SAS70 审计呈文。自 2010 年起中国农
业银行聚首通过托管业务国际内控圭臬(ISAE3402)认证,标明了孤独公道第三方对中国农
业银行托管服务运作经过的风险料理、里面控制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着
力加强才调开荒,品牌声誉进一步升迁,在 2010 年首届“‘金牌容或’TOP10 受奖盛典”
中收货杰出,获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号;2013 年至
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授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业
务最好发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”
奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被好意思国《环
球金融》评为中国“最好托管银行”;2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次竖立的“银
行间本币市集优秀托管行”奖;2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最
佳保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成
立,2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/抽象料理部、业务料理
部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一
部、营运二部,领有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现存职工 302 名,其中具有高等职称的各人 60 名,服务团队
成员专科水平高、业务修养好、服务才调强,高等料理层均有 20 年以上金融从业陶冶和高
级时期职称,精明国表里证券市集的运作。
截止到 2024 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投资
基金共 898 只。
(二)基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明
严格谨守国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关料理章程,称职经营、
范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完竣,确保相关信息的真
实、准确、完竣、实时,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面控制办事,对托管业务风险管
理和里面控制办事进行监督和评价。托管业务部有意设立了风险料理处,配备了专职内控监
督东谈主员负责托管业务的内控监管办事,孤独哄骗监督稽核权力。
具备系统、完善的轨制控制体系,建立了料理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流
程,不错保证托管业务的范例操作和煦利进行;业务东谈主员具备从业阅历;业务料理实行严格
的复核、审核、查验轨制,授权办事实行聚首控制,业务图章按规程撑持、存放、使用,账
户贵寓严格撑持,制约机制严格灵验;业务操作区有意设立,阻塞料理,实施音像监控;业
务信息由专职信息表示东谈主负责,预防泄密;业求扫尾自动化操作,预防东谈主为事故的发生,技
术系统完竣、孤独。
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(三)基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法度
基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约章程的投
资比例和辞让投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作,并通
过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他步履。
当基金出现格外交往步履时,基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理:
料理东谈主进行教导;
示相关基金料理东谈主并报中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(1)长城基金料理有限公司直销中心
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38
层、39 层
办公地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
法定代表东谈主:王军
电话:0755-29279128
传真:0755-29279124
接洽东谈主:余伟维
客户服务电话:400-8868-666
网址:www.ccfund.com.cn
(2)长城基金料理有限公司电子交往平台
迁徙客户端:长城基金 APP
微信托务号:长城基金
基金料理东谈主可根据相关法律、法则的要求,遴荐稳妥要求的机构销售本基金,并实时在
网站上公示。
本基金销售机构及接洽方式请查阅本基金料理东谈主网站上的公示信息。
二、基金登记机构
称呼:长城基金料理有限公司
住所(办公地址):深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层
DEF 单元、38 层、39 层
法定代表东谈主:王军
电话:0755-29279188
传真:0755-29279000
接洽东谈主:阳雄
客户服务电话:400-8868-666
三、讼师事务所与承办讼师
称呼:上海市通力讼师事务所
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住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
接洽东谈主:陈颖华
四、管帐师事务所和承办注册管帐师
管帐师事务所称呼:安永华明管帐师事务所(迥殊泛泛合伙)
住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
实行事务合伙东谈主:Tony Mao 毛鞍宁
电话:0755-22385837
传真:0755-25026188
接洽东谈主:高鹤
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第六部分 基金的历史沿革
本基金由长城久润保本搀和型证券投资基金转型而来。
长城久润保本搀和型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金,经 2016 年 3 月 1 日
中国证券监督料理委员会证监许可2016380 号文注册召募,基金料理东谈主为长城基金料理有
限公司,基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。
长城久润保本搀和型证券投资基金于 2016 年 3 月 28 日至 2016 年 4 月 22 日进行召募,
并于 2016 年 4 月 26 日稳健成立,其保本周期为三年,第一个保本周期自 2016 年 4 月 26
日起至 2019 年 4 月 26 日止。在 2019 年 4 月 26 日保本周期到期后,由于不稳妥避险策略基
金存续条件,长城久润保本搀和型证券投资基金按照《长城久润保本搀和型证券投资基金基
金合同》的约定转型为非避险策略的搀和型基金,称呼相应变更为“长城久润生动配置搀和
型证券投资基金”。
长城久润保本搀和型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后
止。自 2019 年 5 月 7 日起,长城久润保本搀和型证券投资基金稳健转型为长城久润生动配
置搀和型证券投资基金,转型后的《长城久润生动配置搀和型证券投资基金基金合同》自该
日起奏效。
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第七部分 基金的存续
《基金合同》奏效后,聚首 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金料理东谈主应当在按期呈文中给以表示;聚首 60 个办事日出现
前述情形的,基金料理东谈主应当向中国证监会呈文并建议料理决策,并召开基金份额持有东谈主大
会进行表决。
法律法则另有章程时,从其章程。
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第八部分 基金合同的奏效
一、基金的转型
本基金根据《长城久润保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定,由长城久润保本混
合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。
二、基金合同的奏效
本基金的基金合同已于 2019 年 5 月 7 日稳健奏效。
三、基金的类型
搀和型证券投资基金
四、基金的运作方式
契约型洞开式
五、基金存续期限
不按期
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第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景色
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在招募说明
书或者基金料理东谈主网站表示并通常更新的销售机构名录中列明。基金料理东谈主可根据情况变更
或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证
券交往所的平方交往日的交往时辰,但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金
合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其他迥殊情况,
基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的赈济,但应在实施日前依照《信息
表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。
基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理申购,具体业务办理时辰在申
购运行公告中章程。
基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回,具体业务办理时辰在赎
回运行公告中章程。
在笃定申购运行与赎回运行时辰后,基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣苦求且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行诡计;
优先赎回投资者所持有的距离赎回时点最远的认购、申购份额;
新司法运行实施前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。
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四、申购与赎回的法度
投资东谈主必须根据销售机构章程的法度,在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回
的苦求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项,申购成立;基
金份额登记机构说明基金份额时,申购奏效。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎复活效。
投资东谈主赎回苦求得手后,基金料理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量
赎回时,款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。
基金料理东谈主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求
日(T 日),在平方情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验苦求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方
式查询苦求的说明情况。若申购不得手,则申购款项退还给投资东谈主。
五、申购和赎回的数额限制
基金时,当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时,除需称心基金料理东谈主章程
的最低申购金额限制外,还应解任销售机构的业务章程;
有章程的除外;
应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体章程请参见相关公告;
限制。基金料理东谈主必须在赈济前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的用度
本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在申购时收取申购用度,投资者不错多
次申购,A 类基金份额申购用度按每笔申购苦求单独诡计。C 类基金份额不收取申购用度。
本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资
者实施死别的申购费率。本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示:
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(1)A 类基金份额申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户
之外的其他投资者。
(2)A 类基金份额特定申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客
户,包括基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老
基金等,具体包括:世界社会保障基金;不错投资基金的所在社会保障基金;企业年金单一
规画以及蚁总规画;企业年金理事会寄托的特定客户资产料理规画;企业年金待业金家具。
如畴昔出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型,本公司在法律法则允许的前
提下可将其纳入待业金客户范围。
A 类基金份额的申购费由申购者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集扩充、
销售、注册登记等各项用度。
本基金的赎回费率按持有时辰的加多而递减,本基金对 A 类基金份额和 C 类基金份额分
别接纳不同的赎回费率结构,具体费率如下:
(1)A 类基金份额赎回费率
络续持有期(天) 赎回费率
A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有
东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金
财产;对峙续持有期长于 30 天(含)但少于 92 天的基金份额所收取的赎回费的 75%计入基金
财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费;对峙续持有期长于 92 天(含)但少于
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要的手续费;对峙续持有期长于 185 天(含)的基金份额所收取的赎回费的 25%计入基金财产,
其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(2)C 类基金份额赎回费率
络续持有期(天) 赎回费率
C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有
东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介公告。
制定基金促销规画,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交往方式
(如电话交往等)等进行基金交往的投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销
举止期间,基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当赈济基金
申购费率、调低赎回费率。
机制,以确保基金估值的公道性,具体处理原则与操作范例解任相关法律法则以及监管部门、
自律司法的章程。
七、申购份额与赎回金额的诡计
(1)申购 A 类基金份额的诡计方法
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于 500 万元(含)以上的申购,净申购金
额=申购金额-固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
例:投资者(非待业金客户)申购本基金 A 类基金份额 100,000 元,若 T 日本基金 A
类基金份额的基金份额净值为 1.1500 元,其赢得的 A 类基金份额诡计如下:
净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元
申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.1500=85,671.45 份
(2)申购 C 类基金份额的诡计方法
申购份额=申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
例:某投资者(非待业金客户)申购本基金 C 类基金份额 100,000 元,若 T 日本基金 C
类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元,其赢得的 C 类基金份额诡计如下:
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申购份额=100,000/1.1000=90,909.09 份
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额的基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额-赎回用度
例:假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3250 元,投资者赎回其持有的
赎回总额=100,000×1.3250=132,500.00 元
赎回用度=132,500.00×0.5%=662.50 元
净赎回金额=132,500.00-662.50=131,837.50 即投资者赎回其持有的 100,000 份本
基金的基金份额,赢得赎回金额 131,837.50 元。
T 日万般基金份额净值=T 日收市后的该类基金份额资产净值/T 日该类基金份额的余
额数目
本基金万般份额净值的诡计保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后诡计,并在 T+1 日内
公告。遇迥殊情况,经中国证监会同意,不错适当延伸诡计或公告。
值,灵验份额单元为份。上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后两位,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少
点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估
值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金料理东谈主应当
暂停接受基金申购苦求。
份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。
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达到或者跳跃 50%,或者变相回避 50%聚首度的情形时,基金料理东谈主有权对该等申购苦求进
行部分说明或拒却接受该等申购苦求。
绩产生负面影响,或基金料理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、6、7 项暂停申购情形时,基金料理东谈主应当根据相关章程在指定媒
介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项:
回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商说明
后,基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。
发生上述情形时,基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案,已说明的赎回苦求,基金管
理东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比
例分派给赎回苦求东谈主,未支付部分可延期支付,并以后续洞开日的该类基金份额净值为依据
诡计赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形,按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主
在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况摒除时,基
金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
十、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)跳跃前一
洞开日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或
部分延期赎回。
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(1)全额赎回:当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时,按平方赎回程
序实行。
(2)部分延期赎回:当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或觉得因支付投资
东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金料理东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。对
于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,笃定当日受理的赎
回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐
延期赎回的,将自动转入下一个洞开日连续赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,当
日未获受理的部分赎回苦求将被清除。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理,无
优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回
为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐,投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求跳跃上一洞开日基金总
份额的 20%,基金料理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回苦求实施延期办
理,而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内(含 20%)的赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎
回苦求,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或多量赎回份额占比情况决定全额赎
回或部分延期赎回。扫数延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下
一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。具体见
相关公告。
(4)暂停赎回:聚首 2 日以上(含本数)发生多量赎回,如基金料理东谈主觉得有必要,可
暂停接受基金的赎回苦求;依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,但不得跳跃 20 个
办事日,并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主,说明相关处理方法,并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
新洞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个洞开日的万般基金份额净值。
法在指定媒介刊登公告。
十二、基金的调遣
基金调遣是指基金份额持有东谈主可按章程苦求将所持有的本基金份额调遣为本基金料理
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东谈主料理并在吞并注册登记东谈主登记的其它洞开式基金份额。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
交往过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
继承是指基金份额持有东谈主圆寂,其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承;捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体;司法强制实行是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓,对于稳妥条件
的非交往过户苦求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照章程的圭臬收取转托管费。
十五、按期定额投资规画
“按期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交苦求,约定每月扣款时辰、
扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完
成扣款和基金申购苦求的一种长久投资方式。
本基金料理东谈主已通过本招募说明书第五部分“相关服务机构”中的“一、基金份额发售
机构”中列明的销售机构及本基金料理东谈主网站上公示的销售机构为投资者提供本基金的按期
定额投资服务,具体业务通达情况及办理法度请查阅相关公告并解任各销售机构的章程。
十六、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构
招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
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第十部分 基金的投资
一、投资主见
本基金通过操纵经济周期及行业轮动,挖掘中国经济成长过程中强势行业的优质上市公
司,在控制风险的前提下,努力扫尾基金资产长久沉着的升值。
二、投资理念
本基金坚持价值投资理念,衔尾投资时钟表面,通过深切的看望研究,寻找具有行业优
势及中枢竞争力的公司,操纵行业的轮动契机,追求基金资产的长久沉着升值。
三、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(包括
中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(含国度债
券、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
可调遣债券、分离交往可转债纯债等)、资产补助证券、债券回购、货币市集器具以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会相关章程)。
本基金股票等权益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%,债券等固定收益类投资占基
金资产的比例范围为 0-95%;现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适当法度后,可
以将其纳入投资范围。
四、投资策略
在大类资产配置中,本基金将接纳“从上至下”的策略,通过对宏不雅经济运行周期、财
政及货币政策、利率走势、资金供需情况、证券市集估值水对等可能影响证券市集的要紧因
素进行研究和瞻望,分析股票市集、债券市集、货币市集三大类资产的预期风险和收益,适
时动态地赈济基金资产在股票、债券、现款大类资产的投资比例,以回避市集系统性风险及
提高基金收益的目的。
本基金在行业配置上,接纳“投资时钟表面”,对于经济周期景气进行预判,并按照行
业轮动的方法进行行业配置。通过对于经济增速、通货膨大率、以过火他宏不雅经济贪图的分
析,不错将经济周期大要隔离入复苏、增长、荒漠、阑珊四个阶段。对应不同的阶段,不同
的阶段,配置不同的大类资产及不同的行业,将取得不同的收益,并约略呈现出一定的方法
性。
在阑珊阶段,大多数行业的产能多余将通货膨大率冲击至很低位置,需求不及导致经济
增速较低,企业盈利才调下落。中央银即将通过责难利率的方式来刺激经济,在这一阶段,
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债券将是最好的投资类别,股票市集上,防御性的成长性行业,如破钞品行业,相对较好;
在复苏阶段,跟着阑珊期的政策刺激,低利率逐步刺激需求,企业利润企稳反弹,通货
膨大率低位良善反弹,经济一派生机勃勃。此时,周期性成长行业为最好投资类别。
跟着需求的连续反弹,经济增速矫捷,通货膨大率将攀上高位,利率被迫抬升,周期轮
动插足增长久,强周期性行业如建筑、石油石化、房地产等行业线路较好。
为了扼制经济过热走势,利率将成为主要调控技巧,企业盈利见顶,高通胀与低增长将
渐渐到来,此时,全行业承担着高利率带来的职守,现款是最好投资标的,股票市集中,相
对必需的破钞品以及价值型行业,相对较好。
在个股遴荐上,基金料理东谈主将优选具备中枢竞争力并估值合理的上风个股。主要评价维
度包括:
(1)公司主营业务具备中枢竞争力,中枢上风杰出。公司在细分行业中处于龙头位置,
具备中枢竞争力,比如操纵的资源上风、私有的生意模式、沉着的销售网络、超卓的品牌影
响力等;
(2)公司处于快速成长久,收入、利润聚首快速增长;同期从盈利模式、公司治理、
东谈主员沉着性、改进才调等多角度来分析其成长性的络续才调;
(3)个股的估值上风。针对处于不同成长阶段、不同行业的公司,运用不同的估值方
法进行评估,挖掘具备安全旯旮的个股。
对于存托凭证投资,本基金将在深切研究的基础上,通过定性分析和定量分析相衔尾的
方式,精选出具有相比上风的存托凭证。
当股票市集投资风险和不笃定性增大时,本基金将择机把部分资产调遣为债券资产,降
低基金组合股产风险水平。本投资组合对于债券的投资以久期料理策略为基础,在此基础上
衔尾收益率弧线策略、个券遴荐策略、跨市集套利策略对债券资产进行动态赈济,并择机把
持市集低效或失效情况下的交往契机。
(1)久期料理策略
本基金建立退回券分析框架和量化模子,通过瞻望利率变化趋势,笃定投资组合的主见
平均久期,扫尾久期料理。
本基金将债券市集视为金融市集合座的一个有机部分,通过“从上至下”对宏不雅经济形
势、财政与货币政策,以及债券市集资金供求等成分的分析,主动判断利率和收益率弧线可
能迁徙的标的和方式,并据此笃定资产组合的平均久期。当瞻望利率和收益率水平飞腾时,
建立较短平均久期组合或裁汰现存债券资产组合的平均久期;当瞻望利率和收益率水平下落
时,建立较长平均久期组合或加多现存债券资产组合的平均久期。
债券资产投资建立的分析框架包括宏不雅经济贪图和货币金融贪图,分析金融市集中各式
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关联成分的变化,从而判断债券市集趋势。宏不雅经济贪图有 GDP、CPI、PPI、固定资产投资、
收支口贸易;货币金融贪图包括货币供应量 M1/M2、新增贷款、新增入款、逾额准备金率。
宏不雅经济贪图和货币金融贪图将用以分析央行的货币政策,以判断市集利率变动标的;另一
方面,央行货币政策对金融机构的资金流也将带来昭彰的影响,从而引起债券需求变动。本
基金在对市集利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上,遴荐建立妥协救最优久期债
券资产组合。
(2)收益率弧线策略
本基金将在笃定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特色,以及收益率曲
线斜率和曲度的预期变化,解任风险赈济后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券投资
组合,举例枪弹组合、哑铃组合或路子组合等。
(3)个券遴荐策略
本基金将通过对个券基本面和估值的研究,遴荐经信用风险或预期信用风险赈济后收益
率较高的个券,收益率相怜悯况卑劣动性较高的个券以及具有税收上风的个券。
在个券基本面分析方面,本基金重心关爱:信用评级邃密的个券,预期信用评级飞腾的
个券和具有某些迥殊上风要求的个券。在个券估值方面,本投资组合将重心关爱估值合理的
个券,信用利差充分反应债券刊行主体的风险溢价要求的个券,经风险赈济后的收益率与市
场收益率弧线相比具有相对上风的个券。
(4)跨市集套利
跨市集套利是指基金料理东谈主从债券各子市景色具有的不同运行方法、不同参与主体和不
同风险收益特征的互异中发掘套利契机,从而进一步增强债券组合的投资呈文。
我国债券市集现在由交往所市集和银行间市集组成。由于其中投资群体、交往方式等市
场要素不同,使得两个市集在资金面、利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的死别。
本基金将在笃定套利契机可行性的基础上,寻找合适的介入时机,进行一定的跨市集套利。
(5)操纵市集低效或失效情景下的交往契机
在市集低效或失效情景下,本基金将根据市集实验情况,积极运用万般套利以及优化策
略对资产投资组合进行料理与赈济,捕捉交往契机,以获取逾额收益。
在迥殊市集环境下新券刊行利率可能远高于市集合理收益率,在刊行时认购新券可能获
得逾额收益。
不同信用品级的债券存在合理的信用利差,由于短期市集成分信用利差可能暂时偏离均
衡范围,从而出现短期交往契机。通过操纵这么的交往契机可能赢得逾额收益。
当正股价钱处于特定区间内时,可调遣债券将线路出股性、债性或者股债搀和的秉性。
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本基金将对可调遣债券对应的正股进行分析,从行业配景、公司基本面、市集情谊、期权价
值等成分抽象谈判可调遣债券的投资契机,在价值量度和风险评估的基础上审慎进行可调遣
债券的投资,创造逾额收益。
本基金将在市集资金面和债券市集基本面分析的基础上衔尾个券分析和组合风险料理
结果,积极参与债券回购交往,放大固定收益类资产投资比例,追求债券资产的逾额收益。
本基金将深切分析资产补助证券的市集利率、刊行要求、补助资产的组成及质料、提前
偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分,算计资产走嘴风险和提前偿付风险,并
根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产补助证券的本金偿还和利息收益的现款流过程,
辅助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评估其内在价值。
本基金将利用银行入款、回购和短期政府债券等短期金融器具进行灵验的现款流料理,
在称心赎回要求的前提下,灵验地在现款、回购及到期日在一年以内的政府债券等短期金融
器具之间进行生动配置。
如法律法则或监管机构今后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适当法度后,可
以将其纳入投资范围。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为:沪深 300 指数收益率×55%+中债总钞票指数收益率×45%。
沪深 300 指数登第了 A 股市集上范围最大、流动性最好的 300 只股票行动其成份股,较
好地反应了 A 股市集的总体趋势,是现在市集上较有影响力的股票投资事迹相比基准。中债
总钞票指数的编制接纳了银行间债券市集结算数据、交往所债券的成交数据、债券柜台的双
边报价、银行间债券市集的双边报价以及市集成员收益率的估值数据,并参考了中国债券市
场中部分中枢成员的收益率估值数据,以更好地反应债券价钱信息。中债总钞票指数是现在
市集上较有影响力的债券投资事迹相比基准。
本基金是搀和型证券投资基金,股票投资范围为 0-95%,债券等资产投资范围为 0-95%。
本基金对沪深 300 指数和中债总钞票指数分别赋予 55%和 45%的权重稳妥本基金的投资秉性。
如果今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推
出,或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹相比基准时,本基金料理东谈主不错根据本基
金的投资范围和投资策略,依据注重投资者正当权益的原则,经与基金托管东谈主协商一致并按
照监管部门要求履行适当法度后变更事迹相比基准并实时公告。本基金由于上述原因变更业
绩相比基准,不需召开基金持有东谈主大和会过。
六、风险收益特征
本基金是搀和型证券投资基金,其长久平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市
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场基金,低于股票型基金。
七、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0-95%,债券等固定收益类投资占
基金资产的比例范围为 0-95%;
(2)本基金现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净
值的 5%,其中,现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%;
(4)本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证券的 10%;
(5)本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产补助证券的比例,不得跳跃基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产补助证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产补助证券的比例,不得跳跃该资产补助
证券范围的 10%;
(8)本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产补助证券,不得
跳跃其万般资产补助证券整个范围的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资
产补助证券期间,如果其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬,应在评级报揭发布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%;
(12)本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开
放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%;本
基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得跳跃该上市公司
可畅通股票的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃本基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不符
合前款所章程比例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)本基金投资畅通受限证券,基金料理东谈主应预先根据中国证监会相关章程,与基金
托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例,根据比例进行投资;
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(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行,与境内上市交往
的股票合并诡计;
(17)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市集波动、上市公司合并、基金
范围变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的,基金料理
东谈主应当在 10 个交往日内进行赈济,但中国证监会章程的迥殊情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金料理东谈主在履行适当法度后,
则本基金投资不再受相关限制。
为注重基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者举止:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有章程的除外;
(5)向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交往、摆布证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止;
(7)法律、行政法则和国务院证券监督料理机构章程辞让的其他举止。
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验控制东谈主或者与其有其他
首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交往的,应
当稳妥基金的投资主见和投资策略,解任基金份额持有东谈主利益优先的原则,防范利益冲破,
建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公道合理价钱实行。相关交往必须预先得到基
金托管东谈主的同意,并按法律法则给以表示。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议,并
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审
查。
八、基金料理东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法
利益。
的利益。
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九、投资决策依据及法度
(1)国度相关法律法则以及《基金合同》等的相关章程。
(2)《长城基金料理有限公司投良友理轨制》的相关章程。
(3)《长城基金料理有限公司固定收益投良友理办法》的相关章程。
(1)研究部按期对宏不雅经济、市集、行业、投资品种和投资策略等建议分析呈文,为
投资决策委员会和基金司理提供投资决策依据;对于可能对质券市集酿成首要影响的突发事
件,实时建议评估主见及决策建议;
(2)研究部负责建立和注重公司各级股票库,并提供重心股票的投资价值分析呈文;
在公司各级股票库的基础上,基金司理负责建立稳妥基金合同章程和投资需求的股票投资备
选库;
(3)固定收益部负责建立和注重公司固定收益投资对象库,提供各券种的基本面情况
及投资要点分析;
(4)在对经济步地和市集运作态势进行谋隔离析后,基金司理拟定下一阶段股票、债
券及短期金融器具的投资比例,作念出资产配置提案和重心证券投资决策,报投资决策委员会
谋划;
(5)投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上,谋划并笃定下一阶段
的资产配置和重心证券投资决定,会议决定以书面体式下达给基金司理;
(6)根据投资决策委员会笃定的资产配置决议和重心证券投资决定,基金司理负责在
股票投资备选库和固定收益投资对象库中遴荐拟投资的个券制定投资组合决策;
(7)在基金司理权限内的投资,由基金司理自主实施;跳跃基金司理权限的,须经投
资决策委员会实行委员或投资决策委员会批准后方可实施;
(8)金融工程小组负责开发基金投资组合的分析评价体系过火他辅助分析统计器具,
对本基金投资组合进行按期追踪分析,为基金司理和投资决策委员会提供决策补助。
十、投资组合呈文
本基金料理东谈主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或首要
遗漏,并对其内容的果然性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。
本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程,于 2024 年 12 月 6 日复
核了本呈文中的财务贪图、净值线路和投资组合呈文等内容,保证复核内容不存在子虚记录、
误导性述说或者首要遗漏。
本投资组合呈文所载数据限制 2024 年 9 月 30 日,本呈文中所列财务数据未经审计。
金额单元:东谈主民币元
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占基金总资产的比
序号 边幅 金额(元)
例(%)
其中:股票 15,988,426.20 86.37
其中:债券 - -
资产补助证 - -
券
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
付金整个
金额单元:东谈主民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 14,604,056.20 81.46
D 电力、热力、燃气及 - -
水坐褥和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 367,701.00 2.05
G 交通运输、仓储和邮 - -
政业
H 住宿和餐饮业 194,750.00 1.09
I 信息传输、软件和信 540,200.00 3.01
息时期服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 281,719.00 1.57
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服 - -
务业
N 水利、环境和民众设 - -
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施料理业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 磨真金不怕火 - -
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
整个 15,988,426.20 89.18
无。
金额单元:东谈主民币元
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 净值比例
(元)
(%)
无。
无。
无。
无。
无。
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无。
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息表示方式等,暂不
参与股指期货交往。
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息表示方式等,暂不
参与国债期货交往。
无。
无。
编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形
本呈文期内基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望,或在呈文编制日
前一年内受到过公开指摘、处罚。
本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同章程备选股票库之外股票。
金额单元:东谈主民币元
序号 称呼 金额(元)
无。
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无。
由于四舍五入的原因,分项之和与整个项之间可能存在尾差。
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第十一部分 基金的事迹
过往一定阶段本基金净值收益率与同期事迹相比基准收益率的相比
(截止 2024 年 09 月 30 日)
长城久润搀和 A
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
时辰段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合 11.34% 0.83% 8.12% 0.54% 3.22% 0.29%
同奏效日
至 2019 年
月 1 日至
月 31 日
月 1 日至
月 31 日
月 1 日至
月 31 日
月 1 日至
月 31 日
月 01 日至
月 30 日
自基金合 3.84% 1.46% 20.28% 0.64% -16.44% 0.82%
同奏效日
至 2024 年
长城久润搀和 C
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
时辰段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
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自基金合 -25.37% 1.13% -7.60% 0.46% -17.77% 0.67%
同奏效日
至 2023 年
月 01 日至
月 30 日
自基金合 -25.51% 1.30% 3.33% 0.55% -28.84% 0.75%
同奏效日
至 2024 年
基金的过往事迹并不预示其畴昔线路,基金料理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快
的原则料理和运用基金财产,但投资者购买本基金并未便是将资金行动入款存放在银行或存
款类金融机构,本基金不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的撑持和刑事职责
基金财产的债务由基金财产本人承担,基金份额持有东谈主以其出资为限对基金财产的债务
承担职责。
本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基
金合同》的章程刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的,基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交往景色的交往日以及国度法律法则章程需要对
外表示基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
三、估值方法
(1)交往所上市的有价证券,以其估值日在证券交往所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无交往的,且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的首要事件的,以最近交往日的市价(收盘价)估值;如最近交往日后经济环境发生了
首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考近似投资品种的现行市价
及首要变化成分,赈济最近交往市价,笃定公允价钱;
(2) 在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种(另有章程的除外),登第第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
(3)对在交往所市集上市交往的可调遣债券,按照逐日收盘价行动估值全价;
(4)对在交往所市集挂牌转让的资产补助证券和私募证券,估值日不存在活跃市集时
接纳估值时期笃定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值,应络续评估上述作念
法的适当性,并在情况发生编削时作念出适当赈济。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票
的市价(收盘价)估值;该日无交往的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票、债券,接纳估值时期笃定公允价值,在估值时期难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应
以活跃市集上未经赈济的报价行动计量日的公允价值进行估值;对于活跃市集报价未能代表
计量日公允价值的情况下,按成本应答市集报价进行赈济,说明计量日的公允价值;对于不
存在市集举止或市集举止很少的情况下,则接纳估值时期笃定公允价值;
(4)畅通受限的股票,包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售
股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等有明确锁按期的股票(不包括停牌、新刊行未
上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票),按监管机构或行业协会相关章程笃定公允价
值。
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当日的估值净价估值。对银间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应
品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售
登记截止日(含当日)后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市
场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在明
显互异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
无结算价的,且最近交往日后经济环境未发生首要变化的,接纳最近交往日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
金接纳舞动订价机制,以确保基金估值的公道性。
章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及相关法
律法则的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商料理。
根据相关法律法则,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关各方
在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的主见,按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计
结果对外给以公布。
四、估值法度
份额的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的,
从其章程。
每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值,并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后,将万般基金份额净值
结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主对外公布。
五、估值误差的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
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实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时,视为该类基
金份额净值误差。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪行酿成估值误差,导致其他当事东谈主遇到损失的,罪行的职责东谈主应当对由于该
估值误差遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿,
承担抵偿职责。
上述估值误差的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值误差已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值误差职责方应实时互助各方,
实时进行更正,因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担;由于估值误差职责方未
实时更正已产生的估值误差,给当事东谈主酿成损失的,由估值误差职责方对平直损失承担抵偿
职责;若估值误差职责方依然积极互助,何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿职责。估值误差职责方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确
认,确保估值误差已得到更正。
(2)估值误差的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责,不合辗转损失负责,何况仅对
估值误差的相关平直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值误差而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值误差
职责方仍应答估值误差负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值误差职责方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利;如果赢得
不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然赢得的抵偿
额加上依然赢得的不妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值误差职责方。
(4)估值误差赈济接纳尽量复原至假设未发生估值误差的正确情形的方式。
(5)按法律法则章程的其他原则处理差错。
估值误差被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的法度如下:
(1)查明估值误差发生的原因,列明扫数确当事东谈主,并根据估值误差发生的原因笃定
估值误差的职责方;
(2)根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失进行评估;
(3)根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的职责方进行更正和抵偿
损失;
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(4)根据估值误差处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值误差的更正向相关当事东谈主进行说明。
(1)任一类基金份额净值诡计出现误差时,基金料理东谈主应当立即给以纠正,通报基金
托管东谈主,并选用合理的措施预防损失进一步扩大。
(2)误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案;误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金料理东谈主应当公告。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的,从其章程处理。
六、暂停估值的情形
值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商一致的,基金料理东谈主应当
暂停基金估值;
七、基金净值的说明
用于基金信息表示的基金资产净值和万般基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计,基金托
管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日交往扫尾后诡计当日的基金资产净值和万般
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金料理
东谈主,由基金料理东谈主对基金净值给以公布。
八、迥殊情形的处理
金资产估值误差处理。
计政策变更、市集司法变更等,基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适当、合理的
措施进行查验,但未能发现该误差的,由此酿成的基金资产估值误差,基金料理东谈主和基金托
管东谈主不错免除抵偿职责,但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摒除由此酿成
的影响。
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第十四部分 基金的用度与税收
一、与基金运作相关的用度
(一)基金用度的种类
(二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的诡计方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理
东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理
东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.5%年费率计提。诡计方
法如下:
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H=E×0.5%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理
东谈主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
上述“(一)基金用度的种类”中第 4-8 项用度,根据相关法则及相应公约章程,按
用度实验支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
二、与基金销售相关的用度
(一)申购用度
本基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请见本招募说明书“第九部
分 基金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。(二)赎回用度
本基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式,以及赎回费计入基金财产
的比例等,请见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。
(三)
调遣用度
体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基
金份额持有东谈主承担。
转入份额保留到极少点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产
扫数。
(1)如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金调遣费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
例:某基金份额持有东谈主(非待业金客户)将持有的长城货币市集证券投资基金 A 类基金
份额 10 万份基金份额调遣为本基金 A 类基金份额,假设调遣当日转入基金(本基金 A 类基
金份额)份额净值是 1.1500 元,转出基金(长城货币市集证券投资基金 A 类基金份额)对
应赎回费率为 0,申购补差费率为 1.5%,则可得到的调遣份额及基金调遣费为:
转出金额=100,000×1=100,000 元
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转出基金赎回费=0
转入总金额=100,000-0=100,000 元
转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
转入份额=98,522.17/1.15=85,671.45 份
基金调遣费=0+1,477.83=1,477.83 元
(2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金调遣用度=转出金额×转出基金赎回费率
例:某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份,持有期为 100 天,决定调遣为长城货
币市集证券投资基金 A 类基金份额,假设调遣当日转出基金(本基金 A 类基金份额)份额净
值是 1.2500 元,转出基金对应赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的调遣份额
及基金调遣费为:
转出金额=100,000×1.25=125,000 元
转出基金赎回费=125,000×0.5%=625 元
转入总金额=125,000-625=124,375 元
转入基金申购费补差=0
转入净金额=124,375-0=124,375 元
转入份额=124,375/1=124,375 份
基金调遣费=125,000×0.5%=625 元
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率诡计申购补差用度;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定用度时,申购补差用度视为 0。
章程费率实行,对于通过本公司费率优惠举止期间发生的基金调遣业务,按照本公司最新公
告的相关费率诡计基金调遣用度。
(四)基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内赈济费率或收费方式,基金料理东谈主最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定媒介公告。
(五)基金料理东谈主不错在不违抗法律法则章程及《基金合同》约定的情形下根据市集情
况制定基金促销规画,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交往方
式(如电话交往等)等进行基金交往的投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促
销举止期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率。
三、不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度:
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损失;
同》相关圭臬实行;
四、用度赈济
基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商在履行适当法度后赈济基金料理费、基金托管费和销售
服务费。
基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
五、基金税收
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有东谈主承担,基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
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第十五部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额,基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%,若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收
益分派;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值;
费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同;
金收益,按照基金合同相关基金份额申购的约定转为相应类别的基金份额;基金份额持有东谈主
预先未作念出遴荐的,基金料理东谈主应当支付现款;
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润诡计截止日)的时辰不得跳跃
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法,依照《业务司法》
实行。
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第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
按影相关章程编制基金管帐报表;
式说明。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金
合同》过火他相关章程。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点,按照法律法则和中国
证监会的章程表示基金信息,并保证所表示信息的果然性、准确性、完竣性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内,将应予表示的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介表示,并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复
制公开表示的信息贵寓。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息表示义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字;除相当说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓提要
有东谈主大会召开的司法及具体法度,说明基金家具的秉性等波及基金投资者首要利益的事项的
法律文献。
购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等内
容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生首要变更的,基金料理东谈主应当在三个
办事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
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基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵寓提要的信息发生首要变更的,基金料理东谈主应当
在三个办事日内,更新基金家具贵寓提要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金家具贵寓提要其他信息发生变更的,基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作
的,基金料理东谈主不再更新基金家具贵寓提要。
基金料理东谈主应将基金招募说明书、基金家具贵寓提要登载在指定网站上;基金料理东谈主、
基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
(二)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东谈主应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,表示洞开日的万般基金份额净值和万般基金
份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站表示半年度和年度
临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。
(三)基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵寓。
(四)基金按期呈文,包括基金年度呈文、中期呈文和季度呈文
基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度呈文,将年度呈文登载
在指定网站上,并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期呈文,将中期呈文登
载在指定网站上,并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度呈文,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中表示基金组合股产情况过火流动性风险
分析等。
呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形,为保障其他
投资者的权益,基金料理东谈主应当在基金按期呈文“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披
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露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及家具的特有风
险,中国证监会认定的迥殊情形除外。
(五)临时呈文
本基金发生首要事件,相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称首要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件:
托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到首要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关
联交旧事项,但中国证监会另有章程的除外;
发生变更;
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影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(六)资产补助证券投资
基金料理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中表示基金所持有的资产支证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产补助证券明细。基金料理东谈主应在基金
季度呈文中表示基金所持有的资产支证券总额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和报
告期末按市值占基金净资产比例大小排序前 10 名资产补助证券明细。
(七)澄澈公告
在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中出现的或者在市集漂后传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,相关
信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈,并将相关情况立即呈文中国证监会。
(八)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督料理机构备案,并给以公
告。
(九)中国证监会章程的其他信息。
六、信息表示事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制,指定有意部门及高等料理东谈主
员负责料理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息,应当稳妥中国证监会相关基金信息表示内容与
边幅准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定,对基金
料理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈文、
更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金清理呈文等公开表示的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金料理东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息,并保证相关报送信
息的果然、准确、完竣、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外,还不错根据需要在其他民众
媒介表示信息,然而其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息,何况在不同媒介上表示吞并
信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈文、法律主见书的专科机构,应
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当制作办事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 15 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后,基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则章程将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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第十八部分 风险揭示
本基金为生动配置搀和型证券投资基金,其面对的投资风险主要包括以下:
一、市集风险
广义的市集风险指与利率、股票价钱、商品价钱等相关的风险,主要与不同市集的供需
情况致密接洽。狭义的市集风险主要指股票价钱波动风险。
二、料理风险
在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、陶冶、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收
益水平与基金料理东谈主的料理水平、料理技巧和料理时期等相关性较大,本基金可能因为基金
料理东谈主的成分而影响基金收益水平。
三、信用风险
信用风险指由于交往敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险,
主要指走嘴风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产,具体包括以下几个方面:
四、流动性风险
流动性风险指金融资产变现的难易进程。一些情况下,市集无法灵验实行交往头寸需要,
将使得金融资产无法在价钱安详变动的基础上被购入或者卖出。本基金面对的流动性风险来
自两个方面:
可能性。聚首大额赎回可能导致基金资产变现难度加重,从而产生流动性风险;致使可能由
于大额出售个券引致个券价钱出现大幅波动,从而对基金资产净值产生影响。
将可能导致个券的变现才调缩小,从而产生流动性风险。
五、操作风险
操作风险指由于基金料理东谈主信息系统、投资运作系统或其他外部事件导致的操作失灵或
失实带来基金资产损失的风险。这一风险主要来自于诡计机系统失灵(如病毒、软件误差)、
东谈主为失实和基金料理东谈主之外的不可控成分。
六、模子风险
模子风险指投资估值模子的参数误差或模子运用不妥带来的基金资产损失风险。在利用
订价模子对金融资产,尤其是金融生息家具进行订价的过程中,容易出现模子风险。
七、法律/合同风险
法律/合同风险指合同签约的一方无法履行合同章程的义务,酿成另外一方损失机可能
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发生的法律诉讼风险。
八、通货膨大风险
通货膨大风险指物价水平飞腾导致本基金的口头收益率在剔除通货膨大成分影响后降
低的风险。在本基金运作过程中,通货膨大风险也线路为物价水平飞腾导致中、短期固定收
益证券或者回购交往的实验收益率远低于口头收益率的情况。
九、不可抗力风险
宣战、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行,可能导致基金资产的
损失,影响基金收益水平,从而带来风险;金融市集危险、行业竞争、托管行走嘴等超出基
金料理东谈主自身控制才调之外的风险,也可能导致基金或基金持有东谈主的利益受损。
十、本基金特有的风险
本基金投资资产补助证券的风险,可能面对资产补助证券的信用风险、利率风险、流动
性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金料理东谈主将通过里面信用评级、投资授
信控制等方法对资产补助证券投资进行灵验的风险评估和控制。同期,本基金料理东谈主将对资
产补助证券进行全程合规监控,通过事前控制、事中监督和过后呈文查验等方式,确保资产
补助证券投资的正当合规。
十一、流动性风险料理
本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性,与基金合同约定的申购赎回安排相
匹配,约略补助不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性风险为投资者可能
会面对因多量赎回带来的流动性风险。要是由于投资者多量赎回而导致基金料理东谈主被迫抛售
持有投资品种以应付基金赎回的现款需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。基金料理
东谈主已建立里面多量赎恢复对机制,在多量赎回发生时选用备用的流动性风险料理当答措施,
切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月运行办理申购、赎回,基金料理东谈主在开
放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的平方
交往日的交往时辰,但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告
暂停申购、赎回时除外。
本基金对申购法度料理,合理控制基金份额持有东谈主聚首度,审慎说明大额申购苦求,在
当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时,基金料理东谈主将选用设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措
施对基金范围给以控制,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
(1)基金合同约定:“本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具”,其中“股
票等权益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%,债券等固定收益类投资占基金资产的比例
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范围为 0-95%;现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现
金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款”;本基金拟投资市集包括股票市集
及债券市集,在极点市集情况下,因成交低迷或慌乱情谊等成分,有发生市集流动性风险的
可能;
(2)本基金会投资不同行业上市公司,每个行业的周期及盈利情况存在互异,会发生
行业性阑珊及首要事件负面冲击,对该行业投资酿成不利影响的可能;
(3)从投资限制上看,基金合同约定:“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
计不得跳跃本基金资产净值的 15%”,可能出现部分流动受限资产影响基金合座线路的情况。
依据《流动性风险章程》的相关要求,本基金会审慎评估所投资市集、行业及资产流动
性风险,并针对性制定流动性风险料理措施,灵验控制流动性风险。
当本基金出现多量赎回情形时,本基金料理东谈主经里面决策,并与基金托管东谈主协商一致后,
将运用多种流动性风险料理器具对赎回苦求进行限度赈济,以应答流动性风险,保护基金份
额持有东谈主的利益,包括但不限于:
(1)减速办理多量赎回苦求;
(2)暂停接受赎回苦求;
(3)减速支付赎回款项;
(4)中国证监会招供的其他措施。
因选用上述措施,特定基金份额持有东谈主可能面对暂停赎回及减速支付赎回款项的风险。
基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到公道对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,抽象运用万般流动性风险料理器具,对赎回苦求等进行限度赈济,作
为特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施,包括但不限于:
(1)延期办理多量赎回苦求
具体措施详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“(十)多量赎回的情
形及处理方式”的相关内容。
(2)暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项
具体措施详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“(九)暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
(3)收取短期赎回费
对峙有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基
金财产。
(4)暂停基金估值
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值
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时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金料理东谈主应当暂
停基金估值,并选用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。
(5)舞动订价
当基金发生大额申购或赎回情形时,在履行适当法度后,基金料理东谈主可接纳舞动订价机
制,以确保基金估值的公道性,具体处理原则与操作范例解任相关法律法则以及监管部门、
自律司法章程。
当本基金出现上述情形时,本基金可能无法实时称心扫数投资者的赎回苦求,投资者收
到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。
十二、本基金资产有可能投资于科创板股票。科创板股票在刊行、上市、交往、退市等
方面的司法与其他板块存在互异,基金投资科创板股票的风险包括但不限于:
科创板退市轨制较主板更为严格,退市时辰更短,退市速率更快,退市情形更多,且不
再设立暂停上市、复原上市和重新上市法度。一朝所投资的科创板股票插足退市经过,将面
临退出难度较大、成本较高的风险。
科创板企业相对聚首于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物
医药等高新时期和计谋新兴产业界限,大多数企业为初创型公司,上市门槛略低于 A 股其他
板块,企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不笃定性,个股投资风险加大。此外,科创板
企业渊博具有长进不笃定、事迹波动大、风险高的特征,市集可比公司较少,估值与刊行定
价难度较大。
同期,科创板竞价交往较主板设立了更宽的涨跌幅限制(上市后的前 5 个交往日不设涨
跌幅限制,自后涨跌幅限制为 20%)、科创板股票上市首日即可行动融资融券标的,可能导
致较大的股票价钱波动。
科创板投资门槛较高,由此可能导致合座流动性相对较弱。此外,科创板股票网下刊行
时,获配账户存在被偶而抽中设立一按期限限售期的可能,由此可能导致基金面对无法实时
变现过火他相关流动性风险。
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易聚首投资于少量个股,市集可能存
在高聚首度情景,合座存在聚首度风险。
科创板股票相关法律、行政法则、部门规章、范例性文献和交往所业务司法,可能根据
市集情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法则和业务司法,导致基金投资运作产生相
应赈济变化。
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十三、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同
风险外,本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制相关的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地
位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险;存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等
方面的迥殊安排可能激勉的风险;存托公约自动抵制存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在络续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风
险;境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
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第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项,由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当停止:
衔接的;
三、基金财产的清理
组,基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
(1)《基金合同》停止情形出当前,由基金财产清理小组统一接纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理呈文;
(5)遴聘管帐师事务所对清理呈文进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理呈文出具法
律主见书;
(6)将清理呈文报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
四、清理用度
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清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告;基金财产清理呈文经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组
进行公告,基金财产清理小组应当将清理呈文登载在指定网站上,并将清理呈文教导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 基金合同的内容摘记
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金料理东谈主的权利包括但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用并料理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主,如觉得基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相关法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选用必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利,为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金料理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法
律步履;
(15)遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在稳妥相关法律、法则的前提下,制订妥协救相关基金申购、赎回、调遣和非交
易过户的业务司法;
(17)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金料理东谈主的义务包括但不限于:
(1)照章召募资金,办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)招募说明书更新
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产;
(4)进行证券投资时,应当谨守审慎经营司法,制定科学合理的投资策略和风险料理
轨制,灵验防范和控制风险;
(5)配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式
料理和运作基金财产;
(6)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制,保证所料理
的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独,对所料理的不同基金分别料理,分别记账,进行
证券投资;
(7)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外,不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
(8)照章接受基金托管东谈主的监督;
(9)不得侵占、挪用基金财产;
(10)选用适当合理的措施使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合
同》等法律文献的章程,按相关章程诡计并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎回的
价钱;
(11)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文;
(12)编制季度呈文、中期呈文和年度呈文;
(13)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关章程,履行信息表示及呈文义务;
(14)保守基金生意好意思妙,不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过火他相关章程另有章程外,在基金信息公开表示前应予守秘,不向他东谈主泄露,不得
利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交往举止;
(15)按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策,实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益;
(16)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(17)依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(18)按章程保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15
年以上;
(19)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,何况保证投资者
约略按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金相关的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到相关贵寓的复印件;
(20)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派;
(21)面对赶走、照章被清除或者被照章宣告歇业时,实时呈文中国证监会并文告基金
长城久润生动配置搀和型证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)招募说明书更新
托管东谈主;
(22)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除;
(23)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(24)当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担职责;
(25)以基金料理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履;
(26)实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(27)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(28)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金托管东谈主的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财
产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金料理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形,应呈报中国证监
会,并选用必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市集司法,为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金料理东谈主更换时,提名新的基金料理东谈主;
(7)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金托管东谈主的义务包括但不限于:
(1)以老诚信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产;
(2)竖立有意的基金托管部门,具有稳妥要求的营业景色,配备饱和的、及格的老成
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对
所托管的不同的基金分别设立账户,孤独核算,分账料理,保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记录等方面相互孤独;
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(4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外,不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;
(5)不得侵占、挪用基金财产;
(6)撑持由基金料理东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证;
(7)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基
金料理东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(8)保守基金生意好意思妙,除《基金法》、《基金合同》过火他相关章程另有章程外,
在基金信息公开表示前给以守秘,不得向他东谈主泄露,不得利用该信息从事或者昭示、暗意他
东谈主从事相关的交往举止;
(9)复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(10)办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项;
(11)对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具主见,说明基金料理
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如果基金料理东谈主有未实行《基
金合同》章程的步履,还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的措施;
(12)保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上;
(13)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(14)按章程制作相关账册并与基金料理东谈主查对;
(15)依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(16)依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程,召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(17)按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作;
(18)参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派;
(19)面对赶走、照章被清除或者被照章宣告歇业时,实时呈文中国证监会和银行监管
机构,并文告基金料理东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿职责,其抵偿职责不因其
退任而免除;
(21)按章程监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿;
(22)实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定;
(23)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
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直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金份额持有东谈主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派清理后的剩余基金财产;
(3)照章苦求赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓;
(7)监督基金料理东谈主的投资运作;
(8)对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他相关章程,基金份额持有东谈主的义务包括但不限于:
(1)谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才调,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关爱基金信息表示,实时哄骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金申购、赎回用度及法律法则和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏空或者《基金合同》停止的有限职责;
(6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止;
(7)实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定;
(8)返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和司法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
(一)召开事由
(1)提前停止《基金合同》,但《基金合同》另有约定的除外;
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(2)更换基金料理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)赈济基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率,但根据法律法则
要求赈济该等酬劳圭臬或提高销售服务费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主见、范围或策略,但法律法则和中国证监会另有章程的除外;
(9)变更基金份额持有东谈主大会法度;
(10)基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或整个持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的情况下,以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持
有东谈主大会:
(1)法律法则要求加多的基金用度的收取;
(2)在法律法则和《基金合同》章程的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率,加多、减少或赈济基金份额类别设立或对基金份额分类办法、司法进行
赈济;
(3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化;
(5)按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情
形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告基金托管东谈主。
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基金料理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东谈主决定不召集,
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会,应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东谈主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文告基金料理东谈主,基金料理东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或整个代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得遏止、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事法度和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权寄托讲解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时辰和地点;
(5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文告的其他事项。
基金调遣运作方式或者与其他基金合并的,基金料理东谈主应于会议召开前 30 日发布教导
性文告,除载明前述内容外,还应明确相关实施安排,说明对现存基金份额持有东谈主的影响以
及基金份额持有东谈主享有的遴荐权,并在实施前预留至少 20 个洞开日或者交往日供基金份额
持有东谈主作念出遴荐。
基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、书面
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表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决主见
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决主见的计票效能。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开,会议的召开方式由会议
召集东谈主笃定。
现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金料理东谈主
或托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时,不错进行基金
份额持有东谈主大会议程:
(1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈操纵有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解稳妥法律法则、
《基金合同》和会议文告的章程,
何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈操纵有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。参加基金份额持有东谈主大会的
持有东谈主的基金份额低于前款章程比例,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会的,经查对,汇总到
会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金份额占本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一以上。
限制日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个办事日内聚首公布相关
教导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主如果基金托管
东谈主为召集东谈主,则为基金料理东谈主)和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额
持有东谈主的书面表决主见;基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决主见的,不影
响表决效能;
(3)本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);参加基金份额持有东谈主大会的
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持有东谈主的基金份额低于前款章程比例,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会的,经查对,汇总到
会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金份额占本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一以上;
(4)上述第(3)项中平直出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的寄托东谈操纵
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解稳妥法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程,并与基金登记机构记录相符。
(五)议事内容与法度
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会操纵东谈主按照下列第七条章程法度笃定和公布监票东谈主,
然后由大会操纵东谈主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会操纵东谈主为基金料理
东谈主授权出席会议的代表,在基金料理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下,由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表操纵;如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会,
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基
金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
操纵基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称呼)和
接洽方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议:
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以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托
管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合并,以相当决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违抗把柄讲解,不然提交稳妥会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头稳妥会议文告章程的书
面表决主见视为灵验表决,表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会
议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持
有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主赶快公布计票
结果。
(3)如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点,重新盘点以
一次为限。重新盘点后,大会操纵东谈主应当赶快公布重新盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金料理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
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基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有抵制
力。
三、基金合同消灭和停止的事由、法度以及基金财产清理方式
(一)《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项,由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
效后两个办事日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当停止:
衔接的;
(三)基金财产的清理
组,基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
(1)《基金合同》停止情形出当前,由基金财产清理小组统一接纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作清理呈文;
(5)遴聘管帐师事务所对清理呈文进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理呈文出具法
律主见书;
(6)将清理呈文报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告;基金财产清理呈文经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组
进行公告,基金财产清理小组应当将清理呈文登载在指定网站上,并将清理呈文教导性公告
登载在指定报刊上。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议料理方式
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友
好协商未能料理的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会那时灵验的仲裁司法进
行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有抵制力,除非仲裁裁决另有规
定,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,连续诚挚、勤快、尽责地履行《基
金合同》章程的义务,注重基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色
和营业景色查阅。
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第二十一部分 基金托管公约的内容摘记
一、托管公约当事东谈主
称呼:长城基金料理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
办公地址:深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
法定代表东谈主:王军
成立日历:2001 年 12 月 27 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会证监基字200155 号
组织体式:有限职责公司
注册老本:1.5 亿元
存续期间:络续经营
经营范围:基金料理业务、发起竖立基金及中国证券监督料理委员会批准的其他业务。
称呼:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码:100031
法定代表东谈主:谷澍
成立时辰:2009 年 1 月 15 日
基金托管阅历批准文号:中国证监会证监基字199823 号
批准竖立机关和批准竖立文号:中国银监会银监复200913 号
注册老本:34,998,303.4 万元东谈主民币
存续期间:络续经营
经营范围:继承公众入款;披发短期、中期、长久贷款;办理国表里结 算;办理单据
承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供撑持箱服务;代理资金清理;万般汇兑业务;
代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外
汇入款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外
币有价证券;外汇单据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信看望、
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考虑、见证业务;企业、个东谈主财务护士人服务;证券公司客户交往结算资金存管业务;证券投
资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格境外机构投资者境内证
券投资托管业务;代理洞开式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融生息产
品交往业务;经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭臬的,基金料理东谈主应
按照基金托管东谈主要求的边幅提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用相关时期系统,对基金实
际投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(包括
中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(含国度债
券、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
可调遣债券、分离交往可转债纯债等)、资产补助证券、债券回购、货币市集器具以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会相关章程)。
本基金股票等权益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%,债券等固定收益类投资占基
金资产的比例范围为 0-95%;现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适当法度后,可
以将其纳入投资范围。
(二)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金投资、融资、
融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例妥协救期限进行监督:
金资产的比例范围为 0-95%;
的 5%,其中,现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
跳跃该证券的 10%;
的 10%;
券范围的 10%;
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资产补助证券,不得跳跃其万般资产补助证券整个范围的 10%;
补助证券期间,如果其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬,应在评级报揭发布之日起 3 个月
内给以全部卖出;
所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
基金持有的吞并畅通受限证券,其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 10%;
及格境外机构投资者托管东谈主阅历的生意银行。存放在具有基金托管阅历的吞并生意银行的存
款,不得跳跃基金资产净值的 30%;存放在不具有基金托管阅历的吞并生意银行的入款,不
得跳跃基金资产净值的 5%;
且莫得利息损失的银行入款,不受此限制;
以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得跳跃该上市公
司可畅通股票的 15%;本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一
家上市公司刊行的可畅通股票,不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%;
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金不稳妥
前款所章程比例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
交往的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例,根据比例进行投资;
股票合并诡计;
除上述第 2、9、16、17 项外,因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金
料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的,基金料理东谈主应当在 10 个
交往日内进行赈济,但中国证监会章程的迥殊情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同
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的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。
上述投资组合限制要求中,若属法律法则的强制性章程,则当法律法则或监管部门取消
上述限制,在履行适当法度后,本基金投资可不受上述章程限制。
基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起运行。
(三)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定,对本公约第十五条第九
项基金投资辞衰弱履进行监督。
根据法律法则相关基金从事的关联交往的章程,基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提
供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要锐利关系的公司名单过火更新,并以双
方约定的方式提交,确保所提供的关联交往名单的果然性、完竣性、全面性。基金料理东谈主有
职责撑持果然、完竣、全面的关联交往名单,并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理
东谈主应实时发送基金托管东谈主,基金托管东谈主应实时说明已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作
中严格解任了监督经过,基金料理东谈主仍非法进行关联交往,并酿成基金资产损失的,由基金
料理东谈主承担职责,基金托管东谈主并有权向中国证监会呈文。
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验控制东谈主或者与其有其他
首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交往的,基
金料理东谈主应当解任基金份额持有东谈主利益优先的原则,防范利益冲破,稳妥中国证监会的章程,
并履行信息表示义务。
(四)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定,对基金料理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重遴荐的、
本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单,并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基
金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管
理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单进行更新,如基金料理东谈主根据市集情况需要
临时赈济银行间债券市集交往敌手名单,应向基金托管东谈主说明原理,在与交往敌手发生交往
前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商料理。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后,被说明调
整的名单运行奏效,新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往,仍应
按照公约进行结算。基金料理东谈主负责对交往敌手的资信控制,按银行间债券市集的交往司法
进行交往,基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交
易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交往
敌手或交往方式进行交往时,基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主,基金托管东谈主不承担由此造
成的任何损成仇职责。
(五)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定,对基金料理东谈主遴荐入款
银行进行监督。
基金投资银行按期入款的,基金料理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定遴荐存
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款银行。
本基金投资银行入款应稳妥如下章程:
务账目及核算的果然、准确。
账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献,切实履行托管职责。
办法》等相关法律法则,以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主在遴荐入款银行时有违反相关法律法则的章程及基金合同
的约定的步履,应实时以书面体式文告基金料理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金料理东谈主对基
金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。基
金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法步履,应立即呈文中国证监会,同期文告基金料理东谈主在
(六)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定,对基金资产净值诡计、
万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信
息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。
如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹线路数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管东谈主对此不承担任何职责,并将在发现后立即呈文中国证监会。
(七)基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定,对基金投资畅通受限证
券进行监督。
知》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的文告》等相关法律法则规
定。
证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一
按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已发
行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。
轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例,并在风险控制轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性风险。上
述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后,基金料理东谈主应当
将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。
关畅通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有):
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拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东谈主与承销商订立的
销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时辰文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的果然、完竣。
变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险,基金托管东谈主有权要求基
金料理东谈主对该风险的摒除或防范措施进行补充和整改,并作念出版面说明。不然,基金托管东谈主
经预先书面文告基金料理东谈主,有权拒却实行其相关指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损
失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权呈文中国证监会。
东谈主约略平方查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题,酿成基金财产的损失或
基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的职责与损失,由基金料理东谈主承担。
数据,导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的,基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基
金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外,因投资畅通受限证券产生的损失,基金托
管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。
(八)基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违反法律法
规和基金合同的章程,应实时以书面体式文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书
面体式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明非法原因及纠正
期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项
进行复查, 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠
正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往法度依然奏效的
投资指示违反法律、行政法则和其他相关章程,或者违反基金合同约定的,应当立即文告基
金料理东谈主,并呈文中国证监会。
(九)基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约
对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导,基金料理东谈主应在章程时辰内答复并改
正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报
送基金监督呈文的事项,基金料理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。
(十)基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法步履,应实时呈文中国证监会,同期文告
基金料理东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金料理东谈主无梗直原理,拒却、阻塞
对方根据本公约章程哄骗监督权,或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督,情节严
重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。
三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
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安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产
净值和万般基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、相关信息表示和监督基金投
资运作等步履。
(二)基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未
实行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本公约过火他相关章程时,应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函,说明非法原因
及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金料理东谈主有权随时对通
知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履,包
括但不限于:提交相关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和果然性,在章程时辰内
答复基金料理东谈主并改正。
(三)基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履,应实时呈文中国证监会,同期文告
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理,拒却、阻塞
对方根据本公约章程哄骗监督权,或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督,情节严
重或经基金料理东谈主建议警告仍不改正的,基金料理东谈主应呈文中国证监会。
四、基金财产的撑持
(一)基金财产撑持的原则
令,基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。
如有迥殊情况两边可另行协商料理。
期并文告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时文告基金管
理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的,基金托管东谈主对此不承担任何职责。
(二)基金资金账户的开立和料理
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基
金的一切货币收支举止,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,
均需通过本基金的资金账户进行。
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基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的举止。
资产的支付。
(三)基金证券账户的开立和料理
证券账户。
料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的举止。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理办事,基金料理
东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及基金
料理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实行。
用由基金料理东谈主负责。
账户的开设、使用的,按相关章程开设、使用并料理;若无相关章程,则基金托管东谈主应当比
照并谨守上述对于账户开设、使用的章程。
(四)债券托管专户的开设和料理
基金合同奏效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有
关章程,以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户,并代表
基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立世界银行间债
券市集债券回购主公约。
(五)其他账户的开立和料理
料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关司法使用并料理。
(六)基金财产投资的相关有价凭证等的撑持
基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保
管,撑持凭证由基金托管东谈操纵有。什物证券的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的
指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失,
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由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构实验灵验控制或撑持的证券
不承担撑持职责。
(七)与基金财产相关的首要合同的撑持
由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金
托管东谈主撑持。除公约另有章程外,基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保
证基金一方持有两份以上的原本,以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。
首要合同的撑持期限为基金合同停止后 15 年。
五、基金资产净值诡计与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。
万般基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基金份额的
资产净值。万般基金份额净值的诡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有章程的,从其章程。
每办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值,并按章程公告。
基金料理东谈主每办事日对基金资产进行估值后,将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主,
经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主依据基金合同和相关法律法则的章程对外公布。
本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关
各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的主见的,按照基金料理东谈主对基金资产净值
的诡计结果对外给以公布。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持
本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册,包括基金合
同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有
东谈主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制,由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持。
基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供自便一个交往日或全部交往日的基金份额持有东谈主名册,
基金料理东谈主应实时提供,不得拖延或拒却提供。
基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交;基金合同奏效日、基金合同停止日
等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册,保存期限为 15 年。基金托
管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应谨守守秘
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义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册,应按有
关法则章程各自承担相应的职责。
七、争议料理方式
因本公约产生或与之相关的争议,两边当事东谈主应通过协商、联合料理,协商、联合不成
料理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对当事
东谈主均有抵制力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连续诚挚、勤快、
尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务,注重基金份额持有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统领。
八、托管公约的修改与停止
(一)托管公约的变更法度
本公约两边当事东谈主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得与
基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。
(二)基金托管公约停止的情形
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第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,基金料理东谈主将根据基金份额持有
东谈主的需要和市集的变化,加多或变更服务边幅。主要服务内容如下:
一、账单服务
根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况,向账单期内发生交往或账单期末仍持有本公司旗下
基金份额的持有东谈主按期或不按期发送对账单,但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或未实时更
新相关信息(包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金料理东谈主无
法送出的除外。
二、客户服务中心(Call Center)电话服务
查询等服务。
基金投资指南等)及投诉受理等服务。
公司网站:www.ccfund.com.cn
客服邮箱:support@ccfund.com.cn
客服电话:400-8868-666
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第二十三部分 其他应表示的事项
序号 公告事项 法定表示方式 法定表示日历
公司对于旗下基金 和网站表示
开展线上直销系统
费率优惠举止的公
告
生动配置搀和型证 和网站表示
券投资基金 C 类基
金份额净值精度的
公告
公司对于提醒投资 和网站表示
者注重金融诳骗的
风险教导公告
公司对于停止北京 和网站表示
增财基金销售有限
公司办理本公司旗
下基金销售业务的
公告
公司对于关闭网上 和网站表示
直销交往平台开户、
认申购、调遣、赎回
及新通达定投业务
的公告
公司对于旗下基金 和网站表示
开展电子直销系统
费率优惠举止的公
告
公司对于赈济旗下 和网站表示
基金所持停牌股票
估值方法的公告
公司对于停止喜鹊 和网站表示
钞票基金销售有限
公司办理本公司旗
下基金销售业务的
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公告
公司对于赈济旗下 和网站表示
基金所持停牌股票
估值方法的公告
公司对于停止永鑫 和网站表示
保障销售服务有限
公司办理本公司旗
下基金销售业务的
公告
生动配置搀和型证 和网站表示
券投资基金 C 类基
金份额净值精度的
公告
的其他公告
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构的办公
场是以及相关网站,投资者可在办公时辰免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复印件,
但应以原本为准。
基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文献
(一)中国证监会准予长城久润保本搀和型证券投资基金注册的文献
(二)《长城久润生动配置搀和型证券投资基金基金合同》
(三)《长城久润生动配置搀和型证券投资基金托管公约》
(四)法律主见书
(五)基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照
(六)基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照
(七)中国证监会章程的其他文献
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