情欲超市未删节版全集 国联安鸿利短债债券型证券投资基金     招募说明书(更新)     （2024 年第 2 号）  基金管理东说念主：国联安基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    蹙迫辅导  本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 9 月 29 日证监许可20222333 号 文准予注册召募。  基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出实践性判断或者保证。  基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基 金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其正本投资。  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具脾气，充分 商量自身的风险承受武艺，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出安靖决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能际遇的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券突出的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券激发的信用风险，由于基金份额捏 有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操作风险及合 规性风险，以及本基金投资策略所突出的风险等。  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金，属于较低风险、较低收益的家具。  投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应安妥阅读本基金的招募说明 书、基金合同、基金家具府上概要等信息涌现文献。基金的过往事迹并不代表其 将来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹推崇的保证。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢悦”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营情景与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 10 日，这次招募说明 书仅对“三、基金管理东说念主”“五、关系服务机构”部分的信息进行了更新，筹商                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                                       目        录                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   一、绪论   《国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》 (以下简称“《信息涌现办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他筹商法律法例的章程以 及《国联安鸿利短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。   本招募说明书说明了国联安鸿利短债债券型证券投资基金的投资标的、投资 策略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明 书所载明的府上央求召募的。本招募说明书由基金管理东说念主负责解释。本基金管理 东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       二、释义      在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、汇报等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 改造 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 改造 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时时作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面确 认的日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得突出 3 个月 放日 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的步履                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求 份额总和后的余额)突出上一洞开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额捏有东说念主服务的用度 刊及《信息涌现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的 新股及非公开导行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易 的债券等 管理信用风险的信用繁衍器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为考虑基准 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 件                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主概况  称号：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织款式：有限使命公司（中外结伙）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  筹商东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓励称号                          捏股比例 太平洋资产管理有限使命公司                 51% 德国安联集团                        49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高档管帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限使命公司总司理， 联合证券有限使命公司总司理，华宝相信有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产管理有限使命公司董事、党委副文牍，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产管理有限使命公司总司理等职。现任太平洋资产管理有限 使命公司党委文牍、董事长，国联安基金管理有限公司董事长，中国国有成本风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商管理学士。历任好意思国克赖斯                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员，忠利保障公司里面照应人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼创举东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金管理有限公司副董事长。  杨一君先生，工商管理硕士。历任好意思国通用再保障金融家具公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总司理，太平洋 资产管理有限使命公司运营总监、风险管理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产管理有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险管理奉行官，国联安基金管理有限公司董事。  Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融时刻专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务与阻抑部成员、奉行办公室成 员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职。现任安联资产管理有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东说念主，国联安基金管理有限公司董事。  唐华先生，工商管理学士。历任好意思国保德信证券集团金融照应人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行照应人，中银基金管理有限公司海外业务部总经 理，工银瑞信资产管理（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席奉行官、范达投资管理（上海）有限公司奉行总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。  陈有安先生，工学博士。历任国度开导银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文牍，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济和谐厅厅长、党组文牍，甘肃省商务厅厅长、党组文牍，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文牍，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文牍，中国星河证券董事长、党委文牍等职。现任野村东方海外证 券有限公司安靖董事，泸州老窖股份有限公司安靖董事，天邦食物股份有限公司 安靖董事，和谐健康保障股份有限公司安靖董事，金恒智控管理参议集团股份有 限公司董事，国联安基金管理有限公司安靖董事。  岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券海外金融部中 国部负责东说念主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席奉行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，纯碎光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金管理有限公司安靖董事。                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士 （MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创举东说念主之一兼基金经 理、梅隆资产管理中国区负责东说念主、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席奉行官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金管理有限公司安靖董事。   段朝晨先生，管帐专科硕士、工商管理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部神色负责东说念主，祥瑞 集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，祥瑞资产管理有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限使命公司财务部总 司理，国联安基金管理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本天下主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面照应人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金管理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金管理有限公司东说念主力概括部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商管理学士。历任好意思国保德信证券集团金融照应人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行照应人，中银基金管理有限公司海外业务 部总司理，工银瑞信资产管理（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席奉行官、范达投资管理（上海）有限公司奉行总裁等职。现任国联安 基金管理有限公司董事、总司理。   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限使命公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总司理、华宝兴 业宝康纯真成立证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金管理有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选羼杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略羼杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年捏有期羼杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产管理计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金管理有限公司家具与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金管理有限公司家具总监、泰康 资产管理公司公募行状部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金管理有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，看护长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司策动发展部总司理、 广州鼎源投资迎接照应人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司看护长等职。现任国联安基金管理有限公 司看护长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高档司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金管理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   万莉女士，硕士研究生。曾任广州营业银行债券交易员，长信基金管理有限 公司债券交易员、基金司理助理、基金司理，说念富基金管理有限公司基金司理， 富国基金管理有限公司现金管理主管、基金司理。2018 年 10 月加入国联安基金 管理有限公司，担任现金管理部总司理。2019 年 2 月起担任国联安货币市集证券 投资基金的基金司理；2019 年 9 月起兼任国联安 6 个月如期洞开债券型证券投资 基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安短债债券型证券投资基金的基金经 理；2021 年 12 月至 2023 年 7 月兼任国联安恒鑫 3 个月如期洞开纯债债券型证券 投资基金的基金司理；2022 年 3 月起兼任国联安恒悦 90 天捏有期债券型证券投                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 资基金的基金司理；2022 年 5 月至 2023 年 10 月兼任国联安中短债债券型证券投 资基金的基金司理；2022 年 6 月起兼任国联安中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期 证券投资基金的基金司理；2023 年 6 月起兼任国联安鸿利短债债券型证券投资基 金的基金司理；2024 年 1 月起兼任国联安月享 30 天捏有期纯债债券型证券投资 基金的基金司理；2024 年 6 月起兼任国联安双月享 60 天捏有期纯债债券型证券 投资基金的基金司理。   洪阳玚先生，学士学位。曾任富国基金管理有限公司基金管帐助理、风控 员。2018 年 7 月加入国联安基金管理有限公司，历任固定收益部基金司理助理、 现金管理部基金司理助理、基金司理。2019 年 9 月起担任国联安货币市集证券投 资基金的基金司理；2020 年 2 月起兼任国联安 6 个月如期洞开债券型证券投资基 金和国联安短债债券型证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月至 2023 年 3 月兼 任国联安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月 至 2024 年 2 月兼任国联安安泰纯真成立羼杂型证券投资基金和国联安睿祺纯真配 置羼杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 1 月至 2024 年 2 月兼任国联安新精 选纯真成立羼杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 6 月起兼任国联安中证同行 存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金司理；2023 年 6 月起兼任国联安鸿 利短债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 7 月起兼任国联安恒悦 90 天捏 有期债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 1 月起兼任国联安月享 30 天捏有 期纯债债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 6 月起兼任国联安双月享 60 天 捏有期纯债债券型证券投资基金的基金司理。   王觉先生，硕士研究生。曾任国联安基金管理有限公司总司理秘书、研究 员、债券交易主管，信银迎接有限使命公司投资司理助理、投资司理。2024 年 3 月加入国联安基金管理有限公司，历任基金司理助理、基金司理。2024 年 12 月 起担任国联安短债债券型证券投资基金、国联安恒悦 90 天捏有期债券型证券投资 基金、国联安月享 30 天捏有期纯债债券型证券投资基金、国联安双月享 60 天捏 有期纯债债券型证券投资基金、国联安鸿利短债债券型证券投资基金和国联安中 证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金管理部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金管理部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）     FOF 投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     罗春鹏（基金司理）     （三）基金管理东说念主的职责     基金管理东说念主的权利包括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》安靖运用并 管理基金财产；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业 务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派有考虑；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、 赎回、退换、非交易过户和转托管等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用 基金财产；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安靖；对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取顺应合理的步履使考虑基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程考虑并公告基金净值信息， 笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；  （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息涌现及 回报义务；  （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予保 密，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有考虑，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东说念主的承诺 立健全里面阻抑轨制，采取有用步履，珍视违背《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生； 阻抑轨制，采取有用步履，珍视下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关系的交易行径；                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （7）卤莽包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 有用步履，珍视违背基金合同步履的发生； 筹商法律法例及行业范例，敦厚信用、努力尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交易行径；  （六）基金管理东说念主的里面阻抑轨制  基金管理东说念主里面阻抑轨制包括里面阻抑机制和里面阻抑轨制两个方面。里面 阻抑机制是指公司的里面组织结构偏激相互之间的运行制约关系；里面阻抑轨制 是指公司为贯注金融风险，保护资产的安全与无缺，促进各项筹划行径的有用实 施而制定的各样业务操作圭表、管理方法与阻抑步履的总称。  本基金管理东说念主里面阻抑的总体标的是建立一个决策科学、运营范例、管理高 效和捏续、纷乱、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下标的：  （1）保证公司筹划运作严格顺从国度筹商法律法例、行业监管公法和自律规 则，自发形成称职筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念。  （2）贯注和化解筹划风险，普及筹划管理效益，确保筹划业务的安妥运行和 受托资产的安全无缺，结束公司的捏续、纷乱、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、无缺、实时。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  公司完善里面阻抑机制必须解任以下原则：  （1）健全性原则。里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个关键。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，顾惜 内控轨制的有用奉行。  （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对安靖，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的造就应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管理方法责难运作成本，普及经 济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项 章程。  （2）全面性原则。里面阻抑轨制应当涵盖公司筹划管理的各个关键，不得留 有轨制上的空缺或瑕玷。  （3）审慎性原则。制定里面阻抑轨制应当以审慎筹划、贯注和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面阻抑轨制的制定应当跟着筹商法律法例的调节和公司 筹划策略、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹划特色确立规章递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺顺从，在 授权规模内承担使命。 业务处理凭据传递和信息调换轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司看护长、风险管理部和监察稽 核部安靖于其他部门，对里面阻抑轨制的奉行情况实行严格的查抄和反馈。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在顺应的授权基础上实行妥贴的使命分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的管理部门或阻抑东说念主员必须相互安靖、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和范例的岗亭管理步履。在明确不同岗亭 的工作任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权柄，建立相互配合、相互制约、 相互促进的工作关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作圭表和合理的 工作模范，骄慢推广各岗亭、各部门、各机构的标的管理。  （4）必须信得过、全面地记录每一笔业务，充分领会管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各样信息府上实时、准确报送轨制，确保各样信息府上 的信得过与无缺。  （5）必须建立严实有用的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和蹙迫部门的风险窥察方针体系以及管理东说念主员的说念德风险贯注系统 等。通过严实的风险管理，实时发现里面阻抑的瑕玷，以便堵塞瑕玷、摈弃隐 患。  （6）必须制订切实有用的救急应变步履，设定具体的救急应变法子。尤其是 投资交易等蹙迫区域际遇断电、火灾等相配情况时，救急应变步履要实时到位， 并按预定功能领会作用，以确保公司的平日筹划不会受到无用要的影响。  基金管理东说念主里面风险峻抑的主要内容包括：投资管理业务阻抑、信息涌现控 制、信息时刻系统阻抑、管帐系统阻抑、监察稽核阻抑等。  （1）自发顺从国度筹商法律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定 管理规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制步履。  （2）按照法律、法例和中国证监会筹商章程，建立完善的信息涌现轨制，保 证公开涌现的信息信得过、准确、无缺、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，解任安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》等 国度筹商法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工作操作历程和会 计岗亭劳出手册，并针对各个风险峻抑点建立严实的管帐系统阻抑。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （5）按照法律法例和中国证监会筹商章程，建立完善的监察稽核阻抑轨制， 保证监察稽核部门的安靖性和巨擘性。  （1）本基金管理东说念主确知建立、实施和支捏里面阻抑轨制是本基金管理东说念主董事 会及管理层的使命；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的涌现信得过、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金管理东说念主的发展约束完善 里面阻抑轨制。                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       四、基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：923.84 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹划   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东说念主：马强   筹商电话：010－68857221   筹划规模：收受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政 储蓄银行有限使命公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限使命公司在筹商具有法律效率的合同或公约中的权利、义 务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚捏 服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银行定位，领会邮 政相聚上风，强化里面阻抑，合规安妥筹划，为浩大城乡住户及企业提供优质金 融服务，结束鼓励价值最大化，支捏国民经济发展和社会高出。                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具 管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 90 东说念主，全部职工 领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教育。 行业监督管理委员会联合批准，取得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管 银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批 准，取得保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的筹划理念，依托专科的托管团队、纯的确托管业务系统、范例的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为浩大基金份额捏有东说念主和繁多 资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了和谐伙伴一致 好评。   放弃 2024 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 387 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹划机构私募资产 管理考虑、相信考虑、银行迎接家具、保障资金、保障资产管理考虑、私募投资 基金等多种资产类型的托管家具体系。   (二)基金托管东说念主的里面阻抑轨制   看成基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格顺从国度筹商托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内筹商管理章程，称职筹划、范例运作、严格监察，确保 业务的安妥运行，保证基金财产的安全无缺，确保筹商信息的信得过、准确、完 整、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面阻抑工 作，对托管业务风险峻抑工作进行查抄率领。托管业务部挑升造就里面风险峻抑 处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监工作，具有安靖诈欺监督 稽核的工作权柄和武艺。   托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑轨制、                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东说念主员 具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权工作实行连合控 制，业务钤记按规程支捏、存放、使用，账户府上严格支捏，制约机制严格有 效；业务操作区挑升造就，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息涌现 东说念主员负责，珍视泄密；业求结束自动化操作，珍视东说念主为事故的发生，时刻系统完 整、安靖。  (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比 例、投资规模、投资组合等情况进行监督，对非法违纪步履实时给予风险辅导， 要求其限期纠正，同期回报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务关键中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度 的索要与开支情况进行查抄监督。  (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻抑方针进行 例行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东说念主发出版面汇报，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时回报中国证监会。  (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通落伍刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 称号：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 筹商东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称号：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教练区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教练区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 筹商东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 称号：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 筹商东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一都 12 号                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市中山东一都 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 筹商东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (4) 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 筹商东说念主：李雪萍 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (5) 称号：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333910 筹商东说念主：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (6) 称号：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169089 筹商东说念主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (7) 称号：国金证券股份有限公司                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86692603 筹商东说念主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (8) 称号：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219275 筹商东说念主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (9) 称号：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161821 筹商东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (10) 称号：华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87383623 筹商东说念主：王虹 客服电话：400-8896-326                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.gfhfzq.com.cn (11) 称号：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东说念主：张伟 电话：0755-82492193 筹商东说念主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (12) 称号：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519529 筹商东说念主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (13) 称号：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：0755-22626391 筹商东说念主：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com (14) 称号：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东说念主：罗钦城 电话：020-38286026                               国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    筹商东说念主：吕祥崟    客服电话：95322    网址：www.wlzq.com.cn    (15) 称号：西南证券股份有限公司    住所：重庆市江北区桥北苑 8 号    办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号    法定代表东说念主：廖庆轩    电话：023-63786464    筹商东说念主：陈诚    客服电话：95355    网址：www.swsc.com.cn    (16) 称号：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层    法定代表东说念主：霍达    电话：0755-82960167    筹商东说念主：黄婵君    客服电话：95565，400-8888-111    网址：www.newone.com.cn    (17) 称号：中国星河证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    电话：010-80928123    筹商东说念主：辛国政    客服电话：95551，400-8888-888    网址：www.chinastock.com.cn    (18) 称号：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋                               国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    电话：010-59562532    筹商东说念主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (19) 称号：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    电话：010-85156398    筹商东说念主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (20) 称号：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    筹商东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (21) 称号：中信证券（山东）有限使命公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东说念主：姜晓林    电话：0532-85022026                             国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   筹商东说念主：孙秋月   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   (22) 称号：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   筹商东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (23) 称号：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层   法定代表东说念主：胡伏云   电话：020-88836999   筹商东说念主：陈靖   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (24) 称号：北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座   法定代表东说念主：梁蓉   电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   (25) 称号：北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 筹商东说念主：孙博超 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (26) 称号：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 筹商东说念主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (27) 称号：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东说念主：李楠 电话：010-61840600 筹商东说念主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com (28) 称号：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济时刻开导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：400-8180-888 筹商东说念主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (29) 称号：东方金钱证券股份有限公司                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586603 筹商东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (30) 称号：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教练区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：孙亚超 电话：021-80133597 筹商东说念主：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (31) 称号：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85650039 筹商东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (32) 称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 筹商东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：kenterui.jd.com (33) 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (34) 称号：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 筹商东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (35) 称号：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（连合登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：吴卫国 电话：021-80358236 筹商东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (36) 称号：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 筹商东说念主：胡雪芹                                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     客服电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     (37) 称号：上海大灵敏基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东说念主：张俊     电话：021-20219990     筹商东说念主：王悦伟     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn     (38) 称号：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903—906 室     法定代表东说念主：陶怡     电话：021-36696312     筹商东说念主：王诗屿     客服电话：400-700-9665     传真：021-68596916     网址：www.ehowbuy.com     (39) 称号：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     电话：021-65370077     筹商东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     (40) 称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易教练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                              国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     筹商东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (41) 称号：上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     筹商东说念主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (42) 称号：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易教练区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东说念主：陈祎彬     电话：021-20665952     筹商东说念主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (43) 称号：上海陆享基金销售有限公司     称号:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     筹商东说念主:张宇明、王玉、李佳                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话:400-168-1235 网址:www.luxxfund.com (44) 称号：上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东说念主：郑新林 电话：021-68889082 筹商东说念主：郑经枢 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn (45) 称号：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 筹商东说念主：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (46) 称号：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教练区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东说念主：方磊 电话：021-50810673 筹商东说念主：毛善波 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (47) 称号：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易教练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：简梦雯                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  电话：021-50712782  筹商东说念主：陆亦璐  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn  (48) 称号：上海中欧金钱基金销售有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层  法定代表东说念主：许欣  电话：021-68609600-5952  筹商东说念主：黎静  客服电话：400-100-2666  网址：www.qiangungun.com  (49) 称号：上海中正达广基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  电话：021-33768132  筹商东说念主：戴珉微  客服电话：400-6767-523  网址：www.zhongzhengfund.com  (50) 称号：深圳前海微众银行股份有限公司  住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法定代表东说念主：顾敏  电话：0755-26337000  筹商东说念主：罗曦  客服电话：95384  网址：www.webank.com  (51) 称号：深圳众禄基金销售股份有限公司                              国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227950     筹商东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (52) 称号：泰信金钱基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：彭浩     电话：4000048821     筹商东说念主：舒惠     客服电话：400-004-8821     网站：www.taixincf.com     (53) 称号：腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）     办公地址：深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）     筹商东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     网址：www.tenganxinxi.com     (54) 称号：浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼                            国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    法定代表东说念主：吴强    电话：0571-88911818    筹商东说念主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    (55) 称号：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    电话：020-89629099    筹商东说念主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (56) 称号：奕丰基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    筹商东说念主：叶健    电话：0755-89460507，0755-89460500    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    基金管理东说念主可根据筹商法律法例的要求，遴聘其它合适要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：国联安基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼    法定代表东说念主：于业明                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 筹商东说念主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律观念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 筹商东说念主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 奉行事务合伙东说念主：邹俊 筹商东说念主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册管帐师：王国蓓、蔡晓晓                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等筹商法律 法例以及本基金《基金合同》，经 2022 年 9 月 29 日中国证监会证监许可 20222333 号文献核准召募。召募期为 2023 年 3 月 28 日至 2023 年 6 月 21 日止。 经普华永说念中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元考虑， 召募期共召募 1，293，587，190.91 份基金份额，有用认购户数为 12，070 户。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               七、基金合同的顺利  （一）基金合同的顺利   根据筹商章程，本基金温暖基金合同顺利条件，基金合同已于 2023 年 6 月 27 日顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主安妥运行管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》顺利后，一语气 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期回报中给予披 露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中国 证监会回报并建议处治有考虑，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者 远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的洞开日实时候  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息涌现办法》的筹商章程在章程媒介上公告。  申购运行日：2023 年 9 月 1 日赎回运行日：2023 年 9 月 1 日  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行考虑； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新公法运行实施前依照《信息涌现办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生广宽赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管理东说念主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或 赎回央求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性 进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不到手，则申购 款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购和赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 整，并提前公告。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金管理东说念主网站或其他销售机构申购本基金 A 类/C 类基金份额的，每个 基金交易账户单笔申购金额不得低于 11 元（含申购费），单笔追加申购最低金额 为 0.1 元（含申购费），销售机构另有章程的，从其章程。通过基金管理东说念主直销柜                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 台申购本基金 A 类/C 类基金份额的，每个基金交易账户初度申购金额不得低于 1 万元（含申购费），已在基金管理东说念主直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上 述初度申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。   投资者当期分派的基金收益，通过红利再投资方式转入捏有本基金基金份额 的，不受单笔最低申购金额的限制。   基金份额捏有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回央求不得低于 1 份基 金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。   每个工作日基金份额捏有东说念主在销售机构单个基金交易账户保留的本基金基金 份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换出 等）被阐明，则基金管理东说念主有权将基金份额捏有东说念主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性全部赎回。 会另有章程的除外。 金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险峻抑的需要，可采取上述步履对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 额等数目限制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息涌现办法》的筹商章程 在章程媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 A 类基金份额申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（含申购费）          申购费率             M＜100 万            0.30%                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             M≥500 万           每笔交易 1000 元  赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。各种基金份额的赎回费率如下：       捏有时候（T）   A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率         T＜7 日        1.50%           1.50%         T≥7 日          0               0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取，对投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的筹商章程在章程媒介上 公告。 捏有东说念主利益无实践性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销考虑，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制适用的具体情形、处理原则及操作 范例解任关系法律法例以及监管部门、自律公法的章程。  （七）申购份额与赎回金额的考虑  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值  申购用度＝固定金额  净申购金额=申购金额－申购用度  申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值    上述考虑结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者分离投资 10，000 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可 得到的 A 类基金份额考虑如下：    申购 1：申购金额 10，000 元，对应的申购费率为 0.30%。    净申购金额＝10，000/（1+0.30%）= 9，970.09（元）    申购用度＝10，000- 9，970.09= 29.91（元）    申购份额＝9，970.09/1.1200=8，901.87（份）    即投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.30%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，901.87 份 A 类 基金份额。    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额=10，000，000-1，000.00=9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200=8，927，678.57（份）    即投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购用度为 1，000 元 ， 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 1.1200 元 ， 可 得 到    例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算。本基金赎回金额的考虑公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述考虑结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限一年，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则投资者可得到的 赎回金额考虑如下：    赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00（元）    赎回用度＝0（元）    赎回金额＝10，800.00-0=10，800.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限一年，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为    例 4：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限 6 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则投资者可得 到的净赎回金额考虑如下：    赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00（元）    赎回用度＝10，800.00×1.50%=162.00（元）    净赎回金额＝10，800.00-162.00=10，638.00（元）    即投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有期限 6 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，638.00 元。    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 基金份额的余额数目    本基金各种基金份额净值的考虑，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额的基金份额 净值在本日收市后考虑，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应圭表，可 以顺应蔓延考虑或公告。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分离考虑基金份 额净值。    （八）断绝或暂停申购的情形                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 到或者突出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相避让前述 50%比例要 求的情形时。 且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管理东说念主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购央求的步履。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐明等方式对 该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金资产净值。 且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管理东说念主暂停基金估值并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求 的步履。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关系条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   （十）广宽赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和 后的余额)突出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广宽赎回。   当基金出现广宽赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有武艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 平日赎回圭表奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 请量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动 转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础考虑赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）本基金发生广宽赎回时，对于在洞开日单个基金份额捏有东说念主突出上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回央求，不错进行脱期办理。对于该基金份额捏有东说念主 未突出上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生广宽赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得突出 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述广宽赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内汇报基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时候，届时可不再另行发布再行洞开申购或赎回的公告。   （十二）基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相 关公法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非交易过户                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。  袭取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系府上，对于合适条件的非交易过户央求按基金份额登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。  （十四）基金的转托管  基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。  （十五）如期定额投资考虑  基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资考虑，具体公法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额 投资考虑最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在合适法律法例章程且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系业务规 则受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转 让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。  （十八）基金份额折算  在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金 管理东说念主不错根据市集情况对本基金进行基金份额折算，并在基金份额折算前就折 算有考虑、折算时候等内容进行公告。  （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 实践利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提 前公告。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  九、基金的投资  （一）投资标的   在保捏资产流动性以及严格阻抑风险的基础上，通过积极主动的投资管理， 力图为基金份额捏有东说念主创造高于事迹比拟基准的投资收益。   （二）投资规模   本基金的投资规模主要为具有简略流动性的金融器具，包括债券(含国债，地点 政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司债，公开导行的次级债，可分离交易可转 债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资券)，政府支捏债券，政府支捏机构债券， 中期单子等)，资产支捏证券，债券回购，银行入款(包括如期入款，公约入款，汇报存 款等)，同行存单，现金等货币市集器具，信用繁衍品，国债期货等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的关系 章程)。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券(可分离交易可转债的纯债部分 除外)，可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金，存出保证金，应收 申购款等。   本基金所指短期债券是指剩余期限不突出 397 天或距行权日剩余不突出 397 天 的债券资产(可变利率或浮动利率债券的剩余期限以考虑日至下一个利率调节日的 实践剩余天数考虑)，主要包括国债，地点政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司 债，公开导行的次级债，可分离交易可转债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资 券)，政府支捏债券，政府支捏机构债券，中期单子等金融器具。本基金管理东说念主将基 于审慎原则，根据法律法例或中国证监会的章程，或参照行业公认的方法，并与基金 托管东说念主协商一致，考虑其剩余期限。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 当圭表后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策圭表   （1）投资决策依据   国度筹商法律、法例、规章和基金合同的筹商章程。   宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指引下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座策略和原则；毅力基金资产配 置和调节考虑；决定基金辞谢的投资事项等。   基金司理负责资产成立、行业成立和个股/个债成立、投资组合的构建和日常 管理。   （3）投资决策圭表 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支捏；逐日提 供基金申购赎回的数据分析回报，供基金司理决策参考； 议，依据上述回报对资产成立建议率领性观念；如遇紧要事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合有考虑设想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述回报，制定资产配 置、类属成立和个债成立和调节考虑，进行投资组合的构建和日常管理； 法例的章程； 资比例，交易指示传达到交易部；交易部依据基金司理的指示，制定交易策略， 通过交易系统奉行投资组合的买卖。交易情况实时反馈到基金司理； 出风险贯注建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合的                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 奉行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况阻抑投资组 合的流动性风险。  （四）投资策略  本基金根据对将来短期利率变动的展望，笃定和调节基金投资组合的平均剩 余期限。在此基础上，概括商量各种投资品种的流动性、收益性以及信用风险状 况，对各种投资品种进行定性分析和定量分析，笃定和调节参与的投资品种和各 类投资品种的成立比例。  本基金通过对 GDP、物价、办事以及海外进出等主要宏不雅经济阵势、财政与货 币政策、金融监管政策、短期资金市集情景等身分的分析，概括判断将来利率变 动。  本基金将联结利率展望分析，动态调节基金组合平均剩余期限。展望利率将 插驾驭落通说念时，顺应延长投资品种的平均剩余期限；展望市集利率将插足高涨 通说念时，顺应镌汰投资品种的平均剩余期限。  类属成立指在各种短期金融器具如央行单子、国债、短期融资券、中期单子 及现金等投资品种之间成立的比例。本基金通过对各种别金融器具的流动性、收 益率水平、信用等第及信用利差等身分的研究判断，挖掘不同类别金融器具的投 资价值，制定并调节类属成立。  本基金主要投资于短期债券，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市集 资金面分析以及对申购赎回变化的动态展望，通过回购的滚动操作和债券品种的 期限结构搭配，动态调节并有用分派基金的现金流，在充分保证本基金流动性的 前提下力图获取较好收益。  根据宏不雅经济运行周期及行业发展情景，分析企业债券、公司债券等信用债 券刊行东说念主业务发展情景、市集竞争地位和管理水对等身分，重心分析企业财务结 构、筹划效益等财务信息，矜重分析企业将来的偿债武艺，概括评价债券刊行东说念主 的信用风险。根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，联结                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 其信用等第、期限、流动性、票息率、遴聘权条目、税赋特色等身分，笃定其相 对投资价值，遴聘具有相对价值且信用风险较低的企业（公司）债券进行投资。   本基金主动投资信用债（含资产支捏证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+） 以上，信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照 其主体评级；对于债项评级和主体评级均莫得的信用债的评级管情理基金管理东说念主 和基金托管东说念主协商一致。其中评级为 AA+的信用债占信用债资产比例不突出 50%， 评级为 AAA 的信用债占信用债资产比例不低于 50%。基金捏有信用债券期间，若是 其评级下落、基金范畴变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再合适 上述约定，应在 3 个月内调节至合适约定。本基金对信用债券评级的认定参照基 金管理东说念主遴选的评级机构出具的债券信用评级。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，联结对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   本基金将根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为方针，审慎开展信用繁衍品投资，合理笃定信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机 构的风险管理，合理散布交易敌手方、创设机构的连合度，对交易敌手方、创设 机构的财务情景、偿付武艺及杠杆水对等进行必要的尽责探望与严格的准入管 理。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行顺应圭表后，相 应调节和更新关系投资策略。   （五）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券 的资产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得突出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的    （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该 资产支捏证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证 券，不得突出其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    （13）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得捏有合约类信 用繁衍品；    （14）本基金捏有的信用繁衍品的口头本金不得突出本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金总共 不得突出基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 的身分致使基金不合适本款前述所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内 进行调节；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：在职何交易日日终捏 有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差考虑）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日 基金资产净值的 30%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，本基金投资不再受关系限制或按调节后的章程奉行。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性章程，则基金管理东说念主在履行适 当圭表后，本基金不受上述章程的限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践 阻抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份 额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予涌现。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门变更上述章程的，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 顺应圭表后，则本基金按变更后的章程奉行。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概括金钱（1 年以下）指数收益率。   中债概括金钱（1 年以下）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中 债概括指数细分指数之一。该指数同期掩饰了上海证券交易所、深圳证券交易 所、银行间以及银行柜台债券市集上的待偿期限在 1 年以下的债券，对短期债券 的价钱变动趋势有很强的代表性。本基金为债券型基金，主要投资于短期债券 （即剩余期限不突出 397 天（含）的债券资产），接纳中债概括金钱（1 年以下） 指数收益率看成事迹比拟基准不错较好地反馈本基金的风险收益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 罢手发布，本基金管理东说念主不错依据顾惜投资者正当权益的原则，在履行顺应圭表 且与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，顺应调节事迹比拟基准并实时 公告。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金，属于较低风险、较低收益的家具。   （八）基金管理东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额捏有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。      （十）基金投资组合回报      本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在伪善记录、误导性敷陈或 紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程， 复核了本回报中的财务方针、净值推崇和投资组合回报等内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。本投资组合回报所载数据放弃 2024 年 序号             神色             金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                -                 -      其中：债券                2，395，976，068.97               92.98              资产支捏证券                       -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                 -                                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      注：由于四舍五入的原因，分项之和与总共项可能存在尾差。      本回报期末本基金未捏有股票。      本回报期末本基金未捏有港股通股票。      本回报期末本基金未捏有股票。     序号              债券品种              公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                  141，637，789.61                          6.48      注：由于四舍五入的原因，分项之和与总共项可能存在尾差。 序                                                                         占基金资产净         债券代码               债券称号             数目（张） 公允价值（元） 号                                                                         值比例（%） 投资明细      本回报期末本基金未捏有资产支捏证券。 细      本回报期末本基金未捏有贵金属。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本回报期末本基金未捏有权证。  本回报期末本基金未捏有股指期货。  本回报期末本基金未捏有股指期货，莫得关系投资政策。  本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，联结对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。  本回报期末本基金未捏有国债期货。  本回报期末本基金未捏有国债期货，莫得关系投资评价。 查，或在回报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，徐州市新盛投资控股集团有限公司 在回报编制日前一年内曾受到徐州市国防动员办公室的处罚。 本回报期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息涌现平 台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立 案探望，或在本回报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 本基金管理东说念主在严格顺从法律法例、本基金《基金合同》和公司管理轨制的前提 下履行了关系的投资决策圭表，不存在毁伤基金份额捏有东说念主利益的步履。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序号          称号          金额（元）  本回报期末本基金未捏有处于转股期的可退换债券。  本回报期末本基金未捏有股票。                              国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         十、基金的事迹    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安鸿利短债债券 A             基金份额 同期事迹                净值增长 事迹比拟基 日历          净值增长 比拟基准 ①-③            率模范差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                ②    准差④     国联安鸿利短债债券 C             基金份额 同期事迹                净值增长 事迹比拟基 日历          净值增长 比拟基准 ①-③            率模范差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                ②    准差④                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 安靖。  （四）基金财产的支捏和刑事使命  本基金财产安靖于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主对基金托管账户中的资金进行支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对 本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金资产的估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货、资产支捏证券和银行入款本息、同行存单、 应收款项、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   一）对存在活跃市集且简略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，交代报价进行调节，笃定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和可 利用数据和其他信息支捏的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值进 行调节并笃定公允价值。   （四）估值方法                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估 值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易 市价，笃定公允价钱。  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价，笃定公允价钱。  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。 交易所上市的资产支捏证券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 估值。 东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而免除；遴选的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照筹商法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时刻笃定公允 价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据筹商法律法例，基金资产净值考虑和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的考虑结果对外给予公布。   （五）估值圭表 日该类别基金份额的余额数目考虑，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度法律法 规另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日考虑基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按章程对外公布。   （六）估值舛讹的处理                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪过变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失 的，罪过的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直 损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据考虑差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应实时 和谐各方，实时进行改造，因改造估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时改造已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方交代改造的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到改造。   （2）估值舛讹的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛讹使命方仍交代估值舛讹负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得 利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调节接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   估值舛讹被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因笃定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金份额登记机构交易数据的，由 基金份额登记机构进行改造，并就估值舛讹的改造向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值考虑出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的步履珍视损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责考虑，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易扫尾后考虑当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 考虑结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给予公 布。   （九）特殊情况的处理                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 所变成的纰缪不看成基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、顺应、合理的 步履进行查抄，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施松开或摈弃由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户各种份额净值。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分派  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 比例等具体分成有考虑见基金管理东说念主届时发布的关系分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一 基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，基 金管理东说念主履行顺应圭表并提前公告后，可对基金收益分派的筹营业务公法进行调 整。法律法例或监管机构另有章程的，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，将对上述 基金收益分派原则进行调节。   （四）收益分派有考虑   基金收益分派有考虑中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有考虑的笃定、公告与实施   本基金收益分派有考虑由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 涌现办法》的筹商章程在章程媒介公告。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的考虑方法，依照《业务公法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 会另有章程的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的考虑方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的考虑方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计 提。考虑方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商解 决。销售服务费挑升用于基金的销售与基金份额捏有东说念主服务等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度涌现； 计核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 以托管公约约定的方式阐明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息涌现办法》的筹商章程在章程媒介公告。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             十六、基金的信息涌现  （一）本基金的信息涌现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他筹商章程。关系法律法例对于信息 涌现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予涌现的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息涌现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开涌现的信 息府上。   （三）本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开涌现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开涌现的基金信息                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   公开涌现的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上概要 金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体圭表，说明基金家具的脾气等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息涌现 及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具资 料概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金 合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 合同》顺利公告。  四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现洞开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的考虑方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在章程网站上，并将年度回报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在章程网站上，并将中期回报辅导性公告登载在章程报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报辅导性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。  如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的 其他蹙迫信息”项下涌现该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报期内 捏有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金捏续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中涌现                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。   七）临时回报   本基金发生紧要事件，筹商信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践阻抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 方式和费率发生变更； 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，关系信息涌现义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   十）计帐回报   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上， 并将计帐回报辅导性公告登载在章程报刊上。   十一）投资资产支捏证券的信息涌现   基金管理东说念主应在基金年度回报及中期回报中涌现其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报期内系数的资产支捏证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度回报中涌现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  十二）投资于国债期货的信息涌现  本基金投资于国债期货的，基金管理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报 等如期回报和招募说明书（更新）等文献中涌现国债期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。  十三）投资于信用繁衍品的信息涌现  本基金投资于信用繁衍品的，基金管理东说念主应当在如期回报及招募说明书（更 新）等文献中详备涌现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资标的及 策略。  十四）实施侧袋机制期间的信息涌现  本基金实施侧袋机制的，关系信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息涌现，详见招募说明书的章程。  十五）中国证监会章程的其他信息。  （六）信息涌现事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员负责管理信息涌现事务。  基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 涌现内容与形式准则等法律法例的章程。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期回报、更新的招募说明书、基金家具 府上概要、基金计帐回报等公开涌现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东说念主进行书面或电子阐明。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介涌现信息，然而其他各人媒介不得早于章程媒介涌现信息，况兼 在不同媒介上涌现并吞信息的内容应当一致。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计回报、法律观念书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息涌现的情形 时；                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计 观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。广宽赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求突出前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主考虑各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估 值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户各种份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合适《企业管帐准则》的关系要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值看成基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计观念。  （七）侧袋机制的信息涌现  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分章程的基金净值信息 涌现方式和频率涌现主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停涌现侧袋账户各种份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期回报中涌现回报期内侧袋账 户关系信息，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度回报进行审计时，交代回报期内基金侧袋机制运行关系的会                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 计核算和年度回报涌现等发表审计观念。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十八、风险揭示  （一）市集风险  本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、 投资样貌和交易轨制等各样身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定 的市集风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽气接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。  基金投资的方针是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移筹商的风险，单一的久期 方针并不成充分反馈这一风险的存在。  再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因违约而产生的证券交割风险。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （三）管理风险  基金管理东说念主的专科技能、研究武艺及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济阵势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面阻抑轨制是否健全，能否有 效贯注说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。  （四）流动性风险  流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。  一）基金申购、赎回安排  投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资市集主要为证券交易所、天下银行间债券市集等流动性较好的 范例型交易场合，主要投资对象为具有简略流动性的金融器具，同期本基金基于 散布投资的原则在行业和个券方面未有高连合度的特征，概括评估在平日市集环 境下本基金的流动性风险适中。  三）广宽赎回情形下的流动性风险管理步履  基金出现广宽赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或 广宽赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主有权对其采取脱期办理赎回央求的步履。  四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响  在市集大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法交代投资者广宽赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，概括运用各种流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限制调节， 看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助步履，包括但不限于：  （1）脱期办理广宽赎回央求  投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 广宽赎回的情形及处理方式”的关系内容。  在此情形下，本基金可能无法实时温暖系数投资东说念主的赎回央求，投资东说念主收到                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 广宽赎回的情形及处理方式” 的关系内容。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般平日情形下有所延 迟。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“十一、基金资产的估值”中“（七）暂停 估值的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回的情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性。若本基金使用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购 份额及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平日洞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 在基金如期回报中涌现回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主考虑各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金涌现 的事迹方针不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基 金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回申 请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金 合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）操作风险   在基金的运作过程中，可能因里面阻抑存在残障或者东说念主为身分变成操作诞妄 或违背操作规程等引致的风险，或者时刻系统的故障差错而影响交易的平日进行 以至导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托 管东说念主、基金份额登记机构、销售机构、证券交易所偏激登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 《基金合同》筹商章程的风险。   （七）本基金突出的风险   一）资产支捏证券的投资风险：   本基金投资资产支捏证券的风险包括：（1）与基础资产关系的风险，主要包 括特定原始权益东说念主歇业风险、现金流展望风险等与基础资产关系的风险；（2）与 资产支捏证券关系的风险，主要包括资产支捏证券信用增级步履关系风险、资产 支捏证券的利率风险、资产支捏证券的流动性风险、评级风险等与资产支捏证券 关系的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件 的风险、时刻风险和操作风险。   二）国债期货投资风险                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能濒临市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的突出风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生或然损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时常是由市集艰巨广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法温暖保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。  三）信用繁衍品投资风险  信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流 动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中，因无法找到交易敌手或交易敌手较 少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期 内，由于不可阻抑的市集及环境变化，创设机构可能出现筹划情况欠安，或创设 机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波 动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，筹划情况或利率环境出现变化，引 起信用繁衍品交易价钱波动的风险。  （八）其他风险 轨制等方面不完善而产生的风险； 致本基金资产损失；                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十九、基金远离与计帐      （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东说念主连络的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例 章程的最低期限。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十、基金合同的内容纲领  （一） 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一）基金份额捏有东说念主的权利与义务  基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）安妥阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）情切基金信息涌现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》远离的有 限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二）基金管理东说念主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》安靖运用并 管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业 务并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派有考虑；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、 赎回、退换、非交易过户和转托管等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安靖；对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的步履使考虑基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程考虑并公告基金净值信息， 笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息涌现及 回报义务；   （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予保 密，不向他东说念主泄露；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有考虑，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金托管东说念主的权利与义务                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 不限于：  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以敦厚信用、努力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；  （2）确立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、合 格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互安靖；对所托管的不同的基金分离造就账户，安靖核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户造就、资金划拨、账册记录等方面相互安靖；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支捏由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有规                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定外，在基金信息公开涌现前给予守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主考虑的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息涌现事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具观念，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东说念主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的步履；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法 律法例章程的最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；  （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分派；  （18）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，担任托 管东说念主期间的补偿使命不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；  （21）奉行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和公法  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金基金份额捏有东说念主大会未设日常机构。  一）召开事由  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作方式；  （5）普及基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或销售服务费，但法律法例或 中国证监会要求普及该等报酬模范或普及销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、规模或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额考虑，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏 有东说念主大会的事项。 实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或调节收费方式；调低基金管理 费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）调节基金份额类别的造就、罢手现存基金份额类别的销售或对基金份额 分类办法及公法进行调节；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的之外 的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破碎、干豫。 登记日。   三）召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 告。基金份额捏有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商 方式和筹商东说念主、书面表决观念寄交的截止时候和收取方式。 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主到 指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的 计票效率。   四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主诈欺投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基金合同》 和会议汇报的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金 份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个工作日内一语气 公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议汇报章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经汇报不参加收取书面表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面意                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适 法律法例、《基金合同》和会议汇报的章程，并与基金份额登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议圭表比照 现场开会和通信方式开会的圭表进行，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议汇报 中列明。 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错接纳纸质、相聚、电话、短信或其 他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议汇报 中列明。   五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七）条章程圭表笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截 止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基 金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议 通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交 合适会议汇报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议汇报章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念疲塌不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地 公布计票结果。  （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八）顺利与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。  九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分离捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金合同变更和远离的事由、圭表   一）《基金合同》的变更                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。  二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东说念主连络的；  三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例 章程的最低期限。   （四）争议处治方式   各方当事东说念主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同筹商的一切争议， 应通过友好协商或者统一处治。基金合同当事东说念主不肯通过协商、统一处治或者协 商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是 末端的，并对关系各方当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》章程的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香 港、澳门至极行政区和台湾地区法律）统领。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、基金托管公约的内容纲领  （一）托管公约当事东说念主  一）基金管理东说念主  称号：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织款式：有限使命公司（中外结伙）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限  二）基金托管东说念主  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立时候：2007 年 3 月 6 日  批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 923.84 亿元  存续期间：捏续筹划  筹划规模：收受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券选 择模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金 托管东说念主对基金实践投资是否合适基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。   本基金的投资规模主要为具有简略流动性的金融器具，包括债券(含国债，地点 政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司债，公开导行的次级债，可分离交易可转 债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资券)，政府支捏债券，政府支捏机构债券， 中期单子等)，资产支捏证券，债券回购，银行入款(包括如期入款，公约入款，汇报存 款等)，同行存单，现金等货币市集器具，信用繁衍品，国债期货等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的关系 章程)。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券(可分离交易可转债的纯债部分 除外)，可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金，存出保证金，应收 申购款等。   本基金所指短期债券，是指剩余期限不突出 397 天或距行权日剩余不突出 397 天的债券资产(可变利率或浮动利率债券的剩余期限以考虑日至下一个利率调节日 的实践剩余天数考虑)，主要包括国债，地点政府债券，央行单子，金融债，企业债，公 司债，公开导行的次级债，可分离交易可转债的纯债部分，短期融资券(含超短期融 资券)，政府支捏债券，政府支捏机构债券，中期单子等金融器具。本基金管理东说念主将 基于审慎原则，根据法律法例或中国证监会的章程，或参照行业公认的方法，并与基 金托管东说念主协商一致，考虑其剩余期限。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错调节上述投资品种的投资比例。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券 的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得突出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的    （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该 资产支捏证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证 券，不得突出其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得捏有合约类信 用繁衍品；   （14）本基金捏有的信用繁衍品的口头本金不得突出本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金总共 不得突出基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不合适本款前述所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内 进行调节；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：在职何交易日日终捏 有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差考虑）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日 基金资产净值的 30%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起开 始。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，本基金投资不再受关系限制或按调节后的章程奉行。   基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金管理东说念主仍违背法律法例章程、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制 而变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投资 辞谢步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管理东说念主基金投资辞谢步履进行监督。   根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性章程，则基金管理东说念主在履行适 当圭表后，本基金不受上述章程的限制。   根据法律法例筹商从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓励、实践阻抑东说念主或与本机构有其他紧要强横关系 的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、无缺 性、全面性。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个 工作日内进行回函阐明已着名单的变更。名单变更时候以基金托管东说念主发出回函确 认的时候为准。基金托管东说念主依照关系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了 监督职责，基金管理东说念主仍违背法律法例章程、基金合同或托管公约约定的投资禁 停步履而变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何 使命。   四）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、 实践阻抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任 基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 按法律法例给予涌现。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安靖董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业标 准的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的规模在银 行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主未按要求提供银行间债券市集 交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此变成的损构怨使命 均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后顺利，新名单顺利前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据 市集情况需要调节银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东说念主阐明，两边共 同协商处治。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损构怨使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信阻抑和交易方式进行阻抑，按银行间债券 市集的交易公法进行交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨 使命。   六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主 遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定，笃定合适条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适筹商章程 进行监督，如基金管理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用 履行监督职责，由此变成的损构怨使命均由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 订书面公约，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权 利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值考虑、基金份额净值考虑、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、关系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督 和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹推崇数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担使命，并将在发现后立即回报中国证监 会，法律法例另有章程的除外。   八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违 反法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面款式汇报基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主 收到汇报后应鄙人一工作日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪事项未能在上述章程 期限内纠正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他筹商章程，或 者违背基金合同约定的，应当断绝奉行，立即汇报基金管理东说念主实时改正。如基金                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 管理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表已经顺利的指示违背法律、行政法 规和其他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金管理东说念主，并及 时向中国证监会回报。  九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项， 基金管理东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。  十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法、违纪步履，应实时回报中国证 监会，同期汇报基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理 东说念主无梗直情理，断绝、忙绿对方根据本公约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗 等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的， 基金托管东说念主应回报中国证监会。  十一）基金管理东说念主应当顺从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等非法人警行径；主动配合基金托管东说念主开 展客户及受益东说念主身份识别与尽责探望，提供信得过、准确、无缺客户及受益东说念主资 料。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗 钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程采取必要管控步履。  托福东说念主应向管理东说念主提供法律法例章程的信息府上及身份讲授文献，配合管理 东说念主完成托福东说念主顺应性管理、非住户金融账户涉税信息的尽责探望、反洗钱等监管 章程的工作。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投 资所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东说念主考虑的基金资产净值、基金份额 的基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时反馈、 关系信息涌现和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。  基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支捏的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时候内回答基金管理东说念主并改正。  二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约偏激他筹商章程时，应实时以书面款式汇报基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到汇报后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对汇报县项进行复查， 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时候内回答基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时回报中国证监会和 银行业监督管理机构，同期汇报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证 监会。基金托管东说念主无梗直情理，断绝、忙绿对方根据本公约章程诈欺监督权，或 采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警 告仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   （四）基金财产支捏   一）基金财产支捏的原则 运用、刑事使命、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主支捏期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，安靖核算，确保基金财产的完 整与安靖。 公约的约定支捏基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处治。 产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历 信息的，应由基金管理东说念主负责与筹商当事东说念主笃定到账日历并汇报基金托管东说念主，到                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时汇报并配合基金管理东说念主采 取步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主 追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将 折合成基金份额，归基金份额捏有东说念主系数。基金召募期产生的利息以注册登记机 构的记录为准。 额、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商章程后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户， 基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲授文献，基金管理东说念主在章程时候内，遴聘 具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，验资回报 中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   三）基金银行账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主支捏和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。   四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的章程奉行。 理东说念主负责。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按筹商章程开设、使用并 管理；若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的 章程。  五）债券托管账户的开设和管理  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐股份有限公司的筹商章程，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。  六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商规 则使用并管理。 理。  七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支捏  基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善支捏，支捏凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 于托管银行的支捏库；也可存入登记结算机构的代支捏库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用阻抑下 的什物证券在基金托管东说念主支捏期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用阻抑的证券偏激他基金财产 不承担支捏使命。   八）与基金财产筹商的紧要合同的支捏   除公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一 份正本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其 他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个工作日内将正本投递基金托管东说念主 处。紧要合同的支捏期限为不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份 以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转换。   （五）基金资产净值考虑、估值和管帐核算   一）基金资产净值的考虑、复核与完成的时候及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以当日各种基金份额余额后 的数值。   基金份额净值的考虑，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度法律法例另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日考虑各种基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主复 核无误后，按章程公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值 时除外。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公 布。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的债券、国债期货、资产支捏证券和银行入款本息、同行存单、 应收款项、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价， 笃定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价，笃定公允价钱。 易所上市的资产支捏证券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开导行未上市的债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分离估 值。  （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。  （6）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管 理东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而免除；遴选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照筹商法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时刻笃定公 允价值。  （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。  （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。  （9）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处治。  根据筹商法律法例，基金资产净值考虑和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的考虑结果对外给予公布。  基金管理东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（7）款进行估值时，所变成的纰缪不作 为基金资产估值舛讹处理。  由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所或登记结算公司等机构发送的数 据舛讹等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、顺应、合理的步履 进行查抄，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履消 除或松开由此变成的影响。   三）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪过变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失 的，罪过的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直 损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据考虑差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应实时 和谐各方，实时进行改造，因改造估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时改造已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方交代改造的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到改造。   （2）估值舛讹的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛讹使命方仍交代估值舛讹负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调节接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的 原因笃定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金份额登记机构交易数据的，由 基金份额登记机构进行改造，并就估值舛讹的改造向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值考虑出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的步履珍视损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值考虑差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主考虑的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪过 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的考虑结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金管理东说念主的考虑结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值考虑舛讹而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业 有通行作念法，在不回击法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商笃定处理原则。   四）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制奉行。   六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分离独飞速造就、记录和支捏本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的考虑和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、无缺的基金财务管帐回报。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主 不再更新基金招募说明书。季度回报应在每个季度扫尾之日起 15 个工作日内完成 季度回报编制并给予公告；中期回报在上半年扫尾之日起两个月内完成中期回报                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 编制并给予公告；年度回报在每年扫尾之日起三个月内完成年度回报编制并给予 公告。基金年度回报的财务管帐回报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当 期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金管理 东说念主。基金管理东说念主在季度回报完成当日，将筹商回报提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金管理东说念主。 基金管理东说念主在中期回报完成当日，将筹商回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金管理东说念主。基金管理东说念主 在年度回报完成当日，将筹商回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 之间的上述文献交易均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的回报上加盖托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公 章的复核观念书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   八）基金管理东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管 东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东说念主名册的支捏   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有 东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 支捏。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日等触及 到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，应按筹商法例章程各自承担相 应的使命。   （七）争议处治方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处治，协 商、统一不成处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚实、努力、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门 至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （八）托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   二）基金托管公约远离的情形                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 务； 务；  三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务神色。主要服务内容如 下：      （一）基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主担任基金登记机构为基金份额捏有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管，鼓励名册的管理，权益分派时红利的登记、权 益分派时红利的派发，基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收等服务。      （二）信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者央求时应提供有用 筹商方式。在央求获基金管理东说念主阐明后，基金管理东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等筹商方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、捏有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后20个工作 日内，向投资者发送年度电子对账单。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实践情 况，当令调节信息定制服务内容。      （三）客服中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周5个工作日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上交易服务   基金管理东说念主骄慢发展基金电子商务，并已通畅基金网上交易系统，投资者可 登陆基金管理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（称号：国联安基金）， 愈加轻佻、快捷地办理基金交易及信息查询等已通畅的各项基金网上交易业务。 同期，投资者可情切基金管理东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速结束净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可结束账户查询功能。基金管理东说念主也将约束努 力完善现存时刻系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交易方式和妙技。   基金网上交易业务的解释权归基金管理东说念主系数。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金管理东说念主的工作建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方 式筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面链接了本招募说明书。                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                二十三、其他应涌现事项 公告称号                             涌现媒体    涌现日历 国联安基金管理有限公司对于国联安鸿利短债债券型证券        章程报刊、 投资基金加多邮储银步履代销机构的公告               章程网站 国联安基金管理有限公司对于国联安鸿利短债债券型证券        章程报刊、 投资基金提前扫尾召募的公告                    章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安鸿利短债债券型        章程报刊、 证券投资基金加多中信证券等为代销机构的公告            章程网站                                  章程报刊、 国联安鸿利短债债券型证券投资基金基金合同顺利的公告                2023-06-28                                  章程网站 国联安鸿利短债债券型证券投资基金洞开日常申购、赎         章程报刊、 回、退换及如期定额投资业务的公告                 章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多中国东说念主寿        章程报刊、 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国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多泰信金钱        章程报刊、 为代销机构并参加关系费率优惠行径的公告              章程网站 国联安鸿利短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度报                                  章程网站    2024-01-22 告                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4 季度                                  章程报刊    2024-01-22 回报辅导性公告 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多南京证券        章程报刊、 为代销机构并参加关系费率优惠行径的公告              章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多万联证券        章程报刊、 为代销机构的公告                         章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安鸿利短债债券型        章程报刊、 证券投资基金加多西南证券为代销机构的公告             章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多和信证券        章程报刊、 为代销机构的公告                         章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多中航证券        章程报刊、 为代销机构的公告                         章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多微众银行        章程报刊、 为代销机构的公告                         章程网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金加多上海陆享                                  章程报刊、 基金销售有限公司为代销机构并参加关系费率优惠行径的              2024-03-26                                  章程网站 公告 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安鸿利短债债券型                                  章程报刊、 证券投资基金加多华泰证券为代销机构并参加关系费率优              2024-03-26                                  章程网站 惠行径的公告 国联安鸿利短债债券型证券投资基金 2023 年年度回报      章程网站    2024-03-29 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年度回报                                  章程报刊    2024-03-29 辅导性公告 国联安鸿利短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度报                                  章程网站    2024-04-22 告 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1 季度                                  章程报刊    2024-04-22 回报辅导性公告                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              二十五、备查文献  上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                              国联安基金管理有限公司                              二〇二四年十二月十三日

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